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证券市场运行(四)
一、单项选择题
1. 证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称( )。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
A
B
C
D
B
2. 沪深300指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，每次调整的比例不超过( )%。
A.5
B.10
C.15
D.20
A
B
C
D
B
3. 下列哪一项不是证券发行市场的构成部分( )。
A.证券发行人
B.证券监管机构
C.证券投资者
D.证券中介机构
A
B
C
D
B
4. ( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A.现金股息
B.股票股息
C.资本利得
D.税后收益
A
B
C
D
B
5. 我国( )规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.《证券法》
B.《银行法》
C.《公司法》
D.《保险法》
A
B
C
D
A
6. ( )指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.上网发行
A
B
C
D
C
7. 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元，应当由承销团承销。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
A
B
C
D
D
8. ( )是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。
A.系统风险
B.非系统风险
C.总风险
D.未知风险
A
B
C
D
A
9. ( )是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.购买力风险
A
B
C
D
B
10. ( )指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.上网发行
A
B
C
D
B
11. 下列关于证券发行市场作用的说法，错误的是( )。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为资会供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资的转化
C.形成资金流动的收益导向机制
D.为投资者转移或分散风险
A
B
C
D
D
12. 现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常不包括下列选项中的( )。
A.交易系统
B.定价系统
C.信息系统
D.监察系统
A
B
C
D
C
13. ( )的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
A.会员制
B.公司制
C.核准制
D.注册制
A
B
C
D
A
14. 证券发行( )实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。
A.注册制
B.申请制
C.分配制
D.核准制
A
B
C
D
A
15. ( )是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标
A
B
C
D
A
16. ( )是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。
A.公开发行
B.非公开发行
C.首次发行
D.二次发行
A
B
C
D
B
17. ( )年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》。
A.2001
B.2002
C.2003
D.2004
A
B
C
D
D
18. ( )是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A.注册制
B.申请制
C.分配制
D.核准制
A
B
C
D
D
二、不定项选择题
1. 下列哪几项属于债券的投资收益( )。
A.利息收益
B.资本利得
C.再投资收益
D.股息收入
A
B
C
D
ABC
2. 下列关于证券交易所的特征，正确的是( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
C.通过公开竞价的方式决定交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
D.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理
A
B
C
D
ABCD
3. 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下哪几个方面( )。
A.行情监控
B.交易监控
C.证券监控
D.资金监控
A
B
C
D
ABCD
4. 下列关于经营风险的说法，正确的是( )。
A.经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能
B.经营风险来自内部因素和外部因素两个方面。企业内部的因素主要有：一是项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马；二是不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降；三是不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益；四是销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户，没有注重打开新市场，寻找新的销售渠道。其他还有公司的主要管理者因循守旧、不思进取、机构臃肿、人浮于事，对可能出现的天灾人祸没有采取必要的防范措施等。外部因素是公司以外的客观因素，如政府产业政策的调整、竞争对手的实力变化使公司处于相对劣势地位等，引起公司盈利水平的相对下降。但经营风险主要还是来自公司内部的决策失误或管理不善
C.公司的经营状况最终表现于盈利水平的变化和资产价值的变化，经营风险主要通过盈利变化产生影响，对不同证券的影响程度也有所不同。经营风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。当公司盈利增加时，股息增加，股价上涨；当公司盈利减少时，股息减少，股价下降。经营风险对优先股的影响要小些，因为优先股的股息率是固定的，盈利水平的变化对价格的影响有限
D.公司债的还本付息受法律保障，除非公司破产清理，一般情况下不受企业经营状况的影响，但公司盈利的变化同样可能使公司债的价格呈同方向变动，因为盈利增加使公司的债务偿还更有保障，信用提高，债券价格也会相应上升
A
B
C
D
ABCD
5. 下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，正确的是( )。
A.证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
A
B
C
D
ABCD
6. 下列关于证券交易市场的说法，正确的是( )。
A.证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场
B.证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场
C.我国《证券法》规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。证券当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖
D.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。据此，公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易
A
B
C
D
ABCD
7. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为( )。
A.自销
B.代销
C.全额包销
D.余额包销
A
B
C
D
CD
8. 下列关于债券发行价格的说法，正确的是( )。
A.债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格
B.债券的发行价格可以分为：平价发行，即债券的发行价格与面值相等
C.折价发行，即债券以低于面值的价格发行；溢价发行，即债券以高于面值的价格发行
D.在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平
A
B
C
D
ABCD
9. 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出下列哪些有别于主板市场的特别安排( )。
A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
C.将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
D.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。同时，根据市场发展需要，持续推进交易和监察制度的改革创新
A
B
C
D
ABCD
10. 根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。
A.主板市场
B.证券发行市场
C.二板市场
D.证券交易市场
A
B
C
D
BD
11. 我国主要的股票价格指数有( )。
A.中证指数有限公司及其指数
B.上海证券交易所的股价指数
C.深圳证券交易所的股价指数
D.中小企业板指数简称“中小板指数”
A
B
C
D
ABCD
12. 下列关于股票股息的说法，正确的是( )。
A.股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东
B.股票股息原则上是按公司现有股东持有股份的比例进行分配的，采用增发普通股票并发放给普通股股东的形式，实际上是将当年的留存收益资本化
C.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了
D.发放股票股息既可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要，又可以使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通。股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税，出售增加的股票又可转化为现实的货币，有利于股东实现投资收益，因而是兼顾公司利益和股东利益的两全之策
A
B
C
D
ABCD
13. 下列关于股票发行方式的说法中不正确的是( )。
A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
B.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月
C.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售
D.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月
A
B
C
D
B
三、判断题
1. 交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
2. 以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
B
3. 股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
4. 根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
5. 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
6. 证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
7. 承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
8. 证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
B
9. 股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
10. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
11. 财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。负债经营是现代企业应有的经营策略，通过负债经营可以弥补自有资本的不足，还可以用借贷资金来实现盈利。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
12. 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
13. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
14. 公司制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
B
15. 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
16. 公司上市的资格是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
B
17. 收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。也就是说，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
18. 我国的股票发行实行核准制。发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
19. 购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
20. 会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
B
21. 以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
22. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
23. 信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
二、不定项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
三、判断题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
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