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证券市场法律制度与监督管理(一)
一、单项选择题
1. 持有或者实际控制证券公司( )%以上股权的,要经中国证监会批准。证券公司的其他股东,应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
A.5
B.6
C.7
D.8
A
B
C
D
A
2. 下列关于《基金法》中关于基金合同的变更、终止与基金财产清算的规定( )。
A.基金运作方式转换的要求
B.开放式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
C.终止基金合同的情形
D.基金财产的清算及剩余基金财产的分配
A
B
C
D
B
3. 下列关于《公司法》中对公司财务、会计的论述,不包括( )。
A.公司财务、会计制度的建立
B.财务会计报告的编制、财务会计报告的公告及报送
C.法定公积金、任意公积金的提取、发行股份所得的溢价款的处置、法定公积金转为资本的规定
D.公司提供会计资料的权利
A
B
C
D
D
4. 《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,目的是保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
A.《证券法》
B.《基金法》
C.《银行法》
D.《公司法》
A
B
C
D
B
5. 下列关于《证券法》中对证券公司规定内容的论述,错误的是( )。
A.证券公司设立的程序、条件和组织形式
B.证券公司的业务种类,业务范围与注册资本的关系
C.证券公司设立申请的审核;重大事项的批准
D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督
A
B
C
D
D
6. 下列关于《公司法》中对公司解散和清算的论述,不包括( )。
A.公司解散的情形
B.清算组成立及行使的职权
C.解散通知及股权公告、登记、确认
D.公司财产的支付及清偿、分配顺序,向人民法院申请宣告破产的前提,公司登记注销
A
B
C
D
C
7. 《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)于( )起正式实施。
A.2004年1月1日
B.2004年7月1日
C.2004年6月1日
D.2005年1月1日
A
B
C
D
C
8. ( )是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措。
A.停业整顿
B.托管
C.撤销
D.行政重组
A
B
C
D
C
9. 中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局,在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立( )个证监局。
A.34
B.35
C.36
D.37
A
B
C
D
C
10. 下列关于《证券法》中对证券交易所规定内容的描述,错误的是( )。
A.投资者开立证券账户的规定
B.交易所的组织架构及从业人员的规定
C.设立风险基金的规定
D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
A
B
C
D
A
11. 《公司法》中对公司债券的规定内容不包括( )。
A.公司债券募集办法的主要内容
B.吸收合并或新设合并,合并各方债权、债务的承继
C.记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容
D.转让的价格及方式;可转换为股票的公司债券的规定
A
B
C
D
B
12. 下列哪一项不属于《公司法》中总则的内容( )。
A.立法的宗旨及调整的范围,公司的性质及股东承担的责任,股东的权利,公司的行为规范,设立公司的一般规定
B.公司组织形式变更的规定,公司章程、经营范围及法定代表人的一般性规定
C.对外投资及担保的规定,公司工会与民主管理、公司的党组织,公司股东行使权利的规定,公司股东会或者股东大会、董事会的有效性
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
A
B
C
D
D
13. 经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行于( )年6月30日联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
A
B
C
D
A
14. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A.5
B.6
C.7
D.8
A
B
C
D
A
15. ( )是出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,向中国证监会申请进行行政重组。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
A
B
C
D
D
二、不定项选择题
1. 下列哪些内容是《证券法》总则包括的内容( )。
A.立法的宗旨、适用范围
B.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则
C.证券业与其他金融业的分业经营与管理
D.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理
A
B
C
D
ABCD
2. 欺诈客户行为包括( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A
B
C
D
ABCD
3. 下列哪几项是证券市场监管的原则( )。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则
A
B
C
D
ABCD
4. 下列哪几项是《证券法》中上市公司收购包括的内容( )。
A.收购的方式,持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
B.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限
C.要约收购方式收购人的义务
D.协议收购的规定,收购完成后的事项
A
B
C
D
ABCD
5. 《基金法》中对法律责任的规定内容包括( )。
A.证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定
B.基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任
C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息的专业机构违法的处罚
D.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
A
B
C
D
BCD
6. 根据《证券法》确立的原则,《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施作的规定包括( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
A
B
C
D
ABC
7. 对会员单位的自律管理包括( )。
A.规范业务,制定业务指引
B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
C.制定行业公约,促进公平竞争
D.提供从业人员的资格管理与后续职业培训
A
B
C
D
ABC
8. 下列哪几项是证券投资者保护基金的来源( )。
A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报中国证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支
C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.国内外机构、组织及个人的捐赠
A
B
C
D
ABCD
9. 下列哪几项是《证券法》中证券发行包括的内容( )。
A.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用,公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定
D.证券发行的信息披露不特定对象公开发行证券的承销方式,证券公司承销证券约定的内容,证券承销的期限、发行价格的协商确定
A
B
C
D
ABCD
10. 《公司法》中对法律责任的规定内容包括( )。
A.虚假取得公司登记的法律责任,虚假出资或出资不到位的法律责任
B.抽逃其出资的法律责任;在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任
C.虚假财务会计报告的法律责任;不依法提取法定公积金的法律责任
D.人民法院强制执行转让股权的程序
A
B
C
D
ABC
11. 《中华人民共和国刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有( )。
A.欺诈发行股票、债券罪 B.提供虚假财务会计报告罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息罪
A
B
C
D
ABCD
12. 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.处罚处分信息
A
B
C
D
ABCD
13. 制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者,使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。各国均以强制方式要求信息披露。信息披露的意义在于( )。
A.有利于价值判断
B.防止信息滥用
C.有利于监督经营管理
D.防止不正当竞业
A
B
C
D
ABCD
14. 证券交易所的主要职能包括( )。
A.为组织公平的集中交易提供保障
B.提供场所和设施
C.公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布
D.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准
A
B
C
D
ABCD
15. 《公司法》中外国公司的分支机构的内容包括( )。
A.外国公司分支机构的注册登记及审批
B.外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额
C.分支机构不具有中国法人资格,经营活动承担民事责任
D.撤销时依法清偿债务
A
B
C
D
ABCD
三、判断题
1. 国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
2. 《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订,1997年10月1日起施行。 ( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
3. 证券公司应在年度审计结束后,根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额,并及时向基金公司申报清缴。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
4. 为了保证新设证券公司的资产质量,防止股东将不良资产带入证券公司,《监管条例》对证券公司股东的出资方式作了规定:证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
5. 《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,目的是保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
6. 证券公司实施重整或者破产清算的,中国证监会可以向人民法院推荐管理人人选;证券公司实施重整的,重整计划涉及需中国证监会批准事项的,如变更业务范围、主要股东、公司形式,公司合并、分立等,应当报经中国证监会批准。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
7. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次。第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律,主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
8. 基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,报送中国证监会、财政部、中国人民银行。基金公司对证券公司、托管清算机构使用基金的情况,可进行检查或委托专项审计。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
9. 所谓内幕交易,又称知内情者交易,是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员,以获取利益或减少经济损失为目的,利用地位、职务等便利,获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息,进行有价证券交易,或泄露该信息的行为。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
10. 证券市场监管的目标在于:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;保护投资者合法权益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券发行与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
11. 不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
12. 《监管条例》规定,中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行比对、核查,及时发现资金或者证券被违法动用的情况。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
13. 《监管条例》规定,指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向中国证监会报送有关数据。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
14. 1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过《中华人民共和国刑法修正案(一)》,此后又不断以修正案的形式作了修正,2002年12月28日公布了第四次修正案。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
15. 《公司法》共分十三章二百一十九条,对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构,股份有限公司的设立和组织机构,股份有限公司的股份发行和转让,公司债券,公司财务和会计,公司合并和分立,公司破产、解散和清算,外国公司的分支机构,法律责任等内容制定了相应的法律条款。
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
16. 证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
17. 勾幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
18. 《监管条例》共分八章九十七条,包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任和附则等内容。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
A
B
C
A
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
二、不定项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
三、判断题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
深色:已答题 浅色:未答题
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