一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求)
二、不定项选择题(以下各小题给出的4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求)
三、判断题1. 为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法,由中国证券业协会和有关主管部门制定。
对 错
B
[解析] 对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法,由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。
2. 证券公司接受证券买卖的委托,应当根据市场的变化,按照交易规则代理买卖证券,而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行买卖;买卖成交后,再制作买卖成交报告单交付客户。
对 错
B
[解析] 证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。
3. 德国没有专门的证券经营机构。
对 错
A
[解析] 以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营,通常由银行设立公司从事证券业务经营。
4. 证券公司的实际经营范围,按照其净资产的大小及其他条件来进行区别,使业务范围与公司资本实力等自身条件相适应。
对 错
B
[解析] 证券公司的实际经营范围,按照其实缴的注册资本额的大小及其他条件来进行区别,使业务范围与公司资本实力等自身条件相适应。
5. 证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
对 错
B
[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。而题中描述的是财务顾问业务。
6. 证券公司的自营业务必须以自身的名义、通过普通席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。
对 错
B
[解析] 证券公司的自营业务必须以自身的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。
7. 在我国,证券公司只能以有限责任公司的形式设立。
对 错
B
[解析] 证券公司是指依照《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
8. 证券自销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后证券全部自行购入的承销方式。
对 错
B
[解析] 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后证券全部自行购入的承销方式。
9. 证券公司可以以个人名义从自营账户中调入调出资金,但不得从自营账户中提取现金。
对 错
B
[解析] 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
10. 在代理买卖业务中,证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托,也不能受理全权选择证券种类,全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。
对 错
B
[解析] “三公”原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。题中描述的是证券公司代理买卖业务中的合法原则。
11. 作为期货公司的介绍经纪商,证券公司可从中收取介绍佣金,并办理期货保证金业务,承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。
对 错
B
[解析] 作为期货公司的介绍经纪商,证券公司不得办理期货保证金业务,不承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责,仅可以从中收取一定的介绍佣金。
12. 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。
对 错
B
[解析] 我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
13. 证券公司开展融资融券业务,客户融资买入证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。
对 错
B
[解析] 客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
14. 保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。
对 错
B
[解析] 保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,但是包销不属于其义务。