D

[解析] 在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存人与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户。在上网申购期内，投资者按委托买人股票的方式。以发行价格委托证券营业部申报。一经申报，不得撤单。

D

C

D

[解析] 《沪市股票上网发行资金申购实施办法》(2009年6月修订)第二条(二)规定：每 1申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。

D

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A

B

[解析] 当有效申购量等于或小于发行量时，发行底价就是最终的发行价格；当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用比例配售或者抽签的方式，确定每个有效申购实际应配售的新股数量。

D

D

B

D

A

A

C

ABC

ABCD

ABC

AC

ABD

ABC

[解析] 申购日后的第一天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结；申购日后的第二天(T+2日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购；申购日后的第三天(T+3日)，摇号抽签、中签处理。

ABCD

BCD

ABCD

ABCD

B

[解析] 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。

A

B

[解析] 《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则(修订稿)》第十二条规定：参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开始日前一个交易日的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下发行。

B

[解析] 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，例如市值配售和上网定价发行、市值配售和法人投资者配售或者上网定价发行和法人投资者配售，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。

B

[解析] 超额配售选择权可用于首次公开发行，也可用于上市公司增发新股。

A

B

[解析] 在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者；如果发行人股票的市场交易价格高于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。

A

B

[解析] 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报。

B

[解析] 在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

A

B

[解析] 主承销商行使超额配售选择权，可以根据市场情况一次或分次进行。

A

B

[解析] 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。

A

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