一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
三、判断题1. 会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的,应当自收到处分通知之日5个工作日内在其营业场所予以公告。
对 错
B
[解析] 证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施:①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。证券交易所采取上述纪律处分时,可视情况通报中国证监会或者其派出机构。会员受到上述第③、④、⑤项纪律处分的,应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。
2. 证券交易所的会员可以要求退还席位。
对 错
B
[解析] 交易所会员不可以要求退还席位,但经交易所批准可以向其他会员转让席位。
3. 任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。
对 错
B
[解析] 证券交易所有严密的组织和规章制度,凡参加者都需具备一定的条件,有一定的审批手续,而不是任何券商都可成为其会员。
4. 会员的席位只能由会员单位自己使用,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
对 错
B
[解析] 除交易所批准外,会员的席位只能由会员单位自己使用,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
5. 在遇到紧急情况时,会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。
对 错
B
[解析] 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
6. 非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。
对 错
B
[解析] 普通会员资格条件之一是经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。
7. 对于申请文件齐备的证券公司,证券交易所予以受理,并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。
对 错
A
[解析] 证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的,向该证券公司颁发会员资格证书,并予以公告。
8. 证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位。
对 错
B
[解析] 取得证券交易所普通席位的条件有两个:①具有会员资格;②缴纳席位费。此外,还要经过申请批准程序。只有经证券交易所会员部审核批准,会员缴纳席位费后,证券交易所才为其安排席位开通和使用事宜。
9. 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。
对 错
B
[解析] 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。
11. 证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准,才能调整交易席位的数量。
对 错
B
[解析] 《证券交易所规则》第四十三条规定,证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量,应当事先报证监会批准。
12. 证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。
对 错
A
[解析] 证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门,证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审,将合格者上报证券交易所理事会,由理事会审核批准。
14. 在沪、深证券交易所,任何券商都能入市进行交易。
对 错
B
[解析] 证券公司只有经过申请成为会员后才能进入交易所交易,证券公司是入市的必要条件而不是充分条件。
15. 证券交易所撤销会员资格,须经会员大会审定。
对 错
B
[解析] 证券交易所撤销会员资格,须经理事会审定。
16. 有形席位采用场外报盘方式,无形席位采用场内报盘方式。
对 错
B
[解析] 有形席位采用场内报盘方式,无形席位采用场外报盘方式。
17. 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,没有对双方进行监督的义务,也不必实施公开、公正和及时的信息披露。
对 错
B
[解析] 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,同时对会员和上市公司进行监督,进行公开、公正和及时的信息披露。
19. 在我国,证券公司应向中国证监会提出申请取得证券交易所的交易席位。
对 错
B
[解析] 在我国,证券公司应向证券交易所会员部提出席位申请。
20. 自营席位与代理席位可以是同一个席位。
对 错
B
[解析] 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位;代理席位是证券公司专门接受投资者委托,为投资者代理证券买卖的席位。