一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
三、判断题1. 净价交易是指买卖债券时,以不含有自然增长的票面利息的价格报价,且以该价格作为最后清算交割价格。
对 错
B
[解析] 净价交易的最后清算交割价格为全价,而不是净价。
2. 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的,应按其申报数量办理转股。
对 错
B
[解析] 可转换债持有人申请转股的数量大于该持有人实际持有可转债能转换的股份数,上海证券交易所将确认其最大的可转换股票部分进行转股。
4. 客户的证券买卖委托,如果没有成交,证券经纪商可以不予保存其委托记录。
对 错
B
[解析] 客户的证券买卖委托,不论成交与否,证券经纪商均应保存其委托记录。
5. 目前,0~99股的委托属于零数委托。
对 错
B
[解析] 目前,零数委托是指1至99股的委托,且我国只在卖出证券时才有零数委托。
6. 按我国现行制度规定,证券公司可接受超过涨跌限价的委托。
对 错
B
[解析] 超过涨跌限价的委托为无效委托,证券营业部不得接受这种委托。
7. 当前,我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。
对 错
B
[解析] 《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定,客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
10. 客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后,将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。
对 错
B
[解析] 只要不是由场内交易员输入交易所电脑系统的申报都是无形席位申报,因此题中方式属于无形席位申报,而不是有形席位申报。
11. 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,可自行对冲成交。
对 错
B
[解析] 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交,必须分别进场申报竞价成交。
12. 我国目前规定,证券交易所只接受其会员的限价申报。
对 错
B
[解析] 《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定,客户可以采用限价申报和市价申报两种形式。