一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
三、判断题1. 基金管理人办理开放式基金份额的申购,可以收取申购费,但申购费率不得超过申购金额的2.5%。
对 错
B
[解析] 基金管理人办理开放式基金份额的申购,可以收取申购费,但申购费率不得超过申购金额的5%。
2. 某投资者投资1万元认购基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则投资者的认定份额为9999.99份。
对 错
B
[解析] 认购净金额=10000÷(1+1%)=9900.99(元),认购手续费=9900.99×1%= 99.01(元),认购份额=9900.99÷1.00=9900.99(份)。
3. 目前,我国开放式基金的登记体系有两种模式:内置模式和外置模式。
对 错
B
[解析] 目前,我国开放式基金的登记体系有以下几种模式:①基金管理人自建登记系统的内置模式;②委托中国结算公司作为登记机构的外置模式;③以上两种情况兼有的混合模式。
4. ETF份额的认购只能用证券认购,不能以现金认购。
对 错
B
[解析] 目前,我国的投资者在ETF募集期间,可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式认购ETF。
5. 封闭式基金存续期满后必须终止。
对 错
B
[解析] 封闭式基金存续期满后,在满足一定条件的前提下可以延期。
12. 折价率高时,一定是购买封闭式基金的好时机。
对 错
B
[解析] 当二级市场价格低于基金份额净值时,为折价交易,对应的是折价率。当折价率较高时常常被认为是购买封闭式基金的好时机,但实际上并不尽然。有时折价率会继续攀升,在弱市时更有可能出现价格与净值同步下降的情形。
14. 巨额赎回申请发生时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总额的20%的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。
对 错
B
[解析] 巨额赎回申请发生时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总额的10%的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。
15. LOF场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统,场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。
对 错
B
[解析] LOF的募集分场外募集与场内募集两部分。场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统;场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。
17. 基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向国务院银行业监督管理机构提交相关文件。
对 错
B
[解析] 基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向国务院证券业监督管理机构提交相关文件。
18. 基金转托管在转入方进行申报,基金份额转托管一次完成。
对 错
B
[解析] 基金转托管在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成。