一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)
二、多选题(以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求)
三、判断题1. 基金管理人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
对 错
B
[解析] 基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等环节。
2. 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。
对 错
A
[解析] 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。披露基金上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)。
3. 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易的3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
对 错
A
[解析] 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易的3个工作目前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
4. 代销渠道对客户的财务状况更了解,对客户控制力较强,易于建立双向持久的联系,提高忠诚度。
对 错
B
[解析] 直销渠道对客户的财务状况更了解,对客户控制力较强,易于建立双向持久的联系,提高忠诚度。代销渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。
5. 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
对 错
A
[解析] 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。在基金监管中还应贯彻有效性原则,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
6. 基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度,股东直接参与基金财产的投资运作。
对 错
B
[解析] 基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度,股东并不直接参与基金财产的投资运作。基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。