二、判断是非题2. 在我国，期权合约交易不受《期货交易管理条例》的约束。
对 错
B
[解析] 任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守《期货交易管理条例》。
5. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。
对 错
B
[解析] 根据《期货交易管理条例》第13条第2款规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
6. 期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。
对 错
B
[解析] 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
9. 期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
对 错
B
[解析] 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
10. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。
对 错
B
[解析] 根据《期货交易管理条例》第21条第2款规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
11. 期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。
对 错
B
[解析] 期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
13. 期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。
对 错
B
[解析] 根据《期货交易管理条例》第29条第2款规定：“期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。”
15. 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。
对 错
B
[解析] 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
17. 期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。
对 错
B
[解析] 期货公司客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓。
18. 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。
对 错
B
[解析] 根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
19. 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。
对 错
B
[解析] 客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
22. 国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。
对 错
B
[解析] 根据《期货交易管理条例》第52条第3款规定，必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。
25. 期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。
对 错
B
[解析] 期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
26. 国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。
对 错
B
[解析] 国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。
三、综合题 2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。 
深色：已答题 浅色：未答题