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证券市场法律、法规概述(一)
一、单选题
(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)
1. 下列各项中,不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是
。
A.股东会的性质及职权,股东会的召集和主持,定期股东会和临时股东会,股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期,董事会的职权,董事会会议的召集和主持,董事会的议事方式和表决程序
C.设立公司的一般规定,公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
A
B
C
D
C
[解析] 我国《公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了ABD三项外,还包括:①公司章程的必备内容;②注册资本的规定,出资形式,认缴出资的义务,设立登记,出资证明书和股东名册的主要内容;③股东查阅、复制公司有关资料的规定;④经理的聘任及职权;⑤监事会的设立及监事的选任,监事会的职权,监事会的议事方式和表决程序;⑥一人有限责任公司的相关规定;⑦国有独资公司的设立和组织机构、公司章程,国有独资公司的股东会职权,国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定,公司组织形式变更的规定属于我国《公司法》总则的内容。
2. 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动
。
A.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.情节特别严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金
A
B
C
D
A
[解析] 参见《刑法》第一百八十条。
3. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的
。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
A
B
C
D
B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
4. 证券公司的设立应当经
批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
A
B
C
D
C
[解析] 《证券公司监督管理条例》第八条规定,设立证券公司,应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
5. 国务院证券监督管理机构和
应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
A
B
C
D
B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第七条规定,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
6. 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,
经营,履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
A
B
C
D
A
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二条规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。
7. 下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是
。
A.申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
A
B
C
D
B
[解析] 《证券法》关于证券交易的主要内容除ACD三项外,还包括:①不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定,证券服务机构和人员限制购买股票的规定,证券交易收费的规定;②中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露,信息披露过失的责任追究,内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;③操纵证券市场及责任追究,禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《证券法》对上市公司收购的规定。
8.
确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
A
B
C
D
A
[解析] 我国《公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司,它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
9. 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的
制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
A
B
C
D
C
[解析] 《证券公司监督管理条例》第三十五条规定,证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。
10. 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是
。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
A
B
C
D
A
[解析] 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定。
11. 公司发起人、股东虚假出资,数额巨大、后果严重的,处
年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
A
B
C
D
C
[解析] 《刑法》第一百五十九条规定,公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权,虚假出资,或者在公司成立后又抽逃其出资,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。
12. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过
个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
A
B
C
D
C
[解析] 《证券公司风险处置条例》第九条规定,国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过12个月。
13. 上市公司______、______应当对公司定期报告签署书面确认意见。
A.董事;高级管理人员
B.监事;高级管理人员
C.董事;监事
D.董事长;监事
A
B
C
D
A
[解析] 我国《证券法》第六十八条规定,上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
14. 证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。
A.2;3
B.2;5
C.3;2
D.3;5
A
B
C
D
C
[解析] 参见《证券公司监督管理条例》第十一条。
15. 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得______罚金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
A
B
C
D
B
[解析] 根据《刑法》第一百八十条,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
16. 证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
A
B
C
D
B
[解析] 参见《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款。
17. 股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由
自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监督部门
D.投资者
A
B
C
D
D
[解析] 我国《证券法》第二十七条规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
18. 上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
A.监事会;董事会
B.董事会;监事会
C.董事会;高级管理人员
D.监事会;高级管理人员
A
B
C
D
A
[解析] 我国《证券法》第六十八条规定,上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
19. 证券公司按照国家规定,不可以
证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
A
B
C
D
C
[解析] 《证券公司监督管理条例》第四十三条规定,证券公司从事证券自营业务,不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。
20. 行政清理组应当自成立之日起
日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
A
B
C
D
C
[解析] 《证券公司风险处置条例》第二十八条规定,行政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。
21. 《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动,保护
及相关当事人的合法权益。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金份额持有人
A
B
C
D
D
[解析] 《证券投资基金法》的目的是保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展;其中投资人是指基金份额持有人。
22. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额
的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
A
B
C
D
B
[解析] 参见《公司法》第一百二十二条。
23. 下列各项中,不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是
。
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
A
B
C
D
D
[解析] 我国《证券法》第十一条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
24. 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以
。
A.比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D.从轻或者减轻采取市场禁入措施
A
B
C
D
A
[解析] 参见《证券市场禁入规定》第八条。
25. 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由
的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
A
B
C
D
B
[解析] 参见《公司法》第一百二十五条。
26. 召开基金份额持有人大会,至少应当有代表
以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
A
B
C
D
B
[解析] 《证券投资基金法》第七十五条规定,基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加,方可召开。
27. 在初步询价结束后,公开发行股票数量在
亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的,发行人不得定价并应中止发行。
A.2
B.3
C.4
D.5
A
B
C
D
C
[解析] 《证券发行与承销管理办法》第十六条规定,初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
28. 行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过
个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
A
B
C
D
B
[解析] 《证券公司风险处置条例》第十三条规定,行政重组期限一般不超过12个月。满12个月,行政重组未完成的,证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限,但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
29. 证券公司撤销境内分支机构的,应当在
的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
A
B
C
D
A
[解析] 《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
30. 证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起
个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.2
B.3
C.5
D.7
A
B
C
D
A
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二十五条规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
31. 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是
。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
A
B
C
D
A
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
32. 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起
内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
A
B
C
D
C
[解析] 参见《证券公司监督管理条例》第十六条第一款。
33. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币
万元的,应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
A
B
C
D
C
[解析] 我国《证券法》第三十二条规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
34. 甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形不符合申请条件的是
。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近3个月净资本均在 12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
A
B
C
D
C
[解析] C项,甲证券公司应满足财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
35. 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是
。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至l0年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
A
B
C
D
A
[解析] 根据《证券市场禁入规定》第五条,中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括:3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。
36. 根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经
批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
A
B
C
D
D
[解析] 根据我国《证券法》第一百二十九条,证券公司设立、收购或者撤销分支机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。
37. 《公司法》中关于无形资产的出资比例规定,货币出资金额不得低于公司注册资本的
。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
A
B
C
D
D
[解析] 《公司法》第二十七条规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
38. 公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处
有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上
A
B
C
D
A
[解析] 《刑法》第一百六十一条规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
39. 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到
时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
A
B
C
D
D
[解析] 参见《证券法》第八十八条。
40. 未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。
A.10;5%以上10%以下
B.3;1%以上50%以下
C.5;1%以上5%以下
D.5;5%以上10%以下
A
B
C
D
C
[解析] 《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
41. 股份公司上市条件的股本总额为
万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
A
B
C
D
C
[解析] 我国《证券法》第五十条规定,股份公司上市的股本总额为3000万元。
42. 我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在
。
A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
A
B
C
D
A
[解析] 我国《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。
43. 上市公司设独立董事,具体办法由
规定。
A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院
A
B
C
D
D
[解析] 《公司法》第一百二十三条规定,上市公司设独立董事,具体办法由国务院规定。
44. 股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的
。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
A
B
C
D
D
[解析] 我国《公司法》第一百六十九条规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
45. 《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员
。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人
A
B
C
D
D
[解析] 我国《公司法》第五十二条规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。
一、单选题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
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