银符考试题库-在线练习-期货交易所管理办法(一)

银符考试题库B12

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期货交易所管理办法(一)

一、单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。
1. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A.2
B.3
C.5
D.10
  A  B  C  D
B

2. 公司制期货交易所采用的组织形式是。
A.国有独资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.有限合伙制
  A  B  C  D
C

3. 公司制期货交易所的权力机构是。
A.会员大会
B.理事会
C.股东大会
D.董事会
  A  B  C  D
C

4. 设立期货交易所，由审批。
A.中国人民银行
B.财政部
C.国资委
D.中国证监会
  A  B  C  D
D

5. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于年。
A.5
B.10
C.15
D.20
  A  B  C  D
D

6. 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经批准。
A.国务院
B.国家工商总局
C.中国人民银行
D.中国证监会
  A  B  C  D
D

7. 下列关于客户交易编码制度的说法，正确的是。
A.会员一户多码，客户一户一码
B.会员一户一码，客户一户多码
C.会员一户一码，客户一户一码
D.会员一户多码，客户一户多码
  A  B  C  D
C

8. 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.所有交易品种的交易细则
D.经营计划
  A  B  C  D
C

9. 召开理事会临时会议的情形不包括。
A.1/3以上理事联名提议
B.期货交易所章程规定的情形
C.理事长提议
D.中国证监会提议
  A  B  C  D
C

10. 下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是。
A.每年召开一次
B.是会员制期货交易所的权力机构
C.是会员制期货交易所的咨询机构
D.会员大会由理事长主持
  A  B  C  D
C

11. 实行会员分级结算制度的期货交易所向收取保证金。
A.结算会员
B.客户
C.结算会员和非结算会员
D.结算会员和客户
  A  B  C  D
A

12. 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事长
B.总经理
C.独立董事
D.董事会秘书
  A  B  C  D
D

13. 下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是。
A.总经理由会员大会任免
B.总经理每届任期3年，连任不得超过两届
C.总经理是期货交易所的法定代表人
D.总经理是当然理事
  A  B  C  D
A

14. 期货交易所不需要编制的交易情况报表是。
A.日报表
B.周报表
C.月报表
D.年报表
  A  B  C  D
A

15. 期货交易所会员大会结束之日起日内，期货交易所应当将大会全部文件报告。
A.5，中国证监会
B.5，中国期货业协会
C.10，中国证监会
D.10，中国期货业协会
  A  B  C  D
C

16. 期货交易所应当发布的信息不包括。
A.即时行情
B.持仓量排名情况
C.成交量排名情况
D.会员盈亏排名情况
  A  B  C  D
D

17. 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立结算账户。
A.基本
B.一般
C.专用
D.临时
  A  B  C  D
C

18. 依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
A.中国证监会
B.中国期监会
C.中国证券业协会
D.中国期货业协会
  A  B  C  D
A

19. 某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于万元。
A.200
B.50
C.160
D.240
  A  B  C  D
C

20. 期货交易所应当在每一年度结束后个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
  A  B  C  D
D

21. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括。
A.调整涨跌停板幅度
B.强行平仓
C.提高交易保证金标准
D.按一定原则减仓
  A  B  C  D
B

22. 会员制期货交易所会员大会的职权不包括。
A.选举和更换会员理事
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案
C.审议期货交易所风险准备金使用情况
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
  A  B  C  D
B

23. 下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是。
A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
  A  B  C  D
C

24. 期货交易所应当在每一季度结束后日内、每一年度结束后日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。
A.3，5
B.5，10
C.10，20
D.15，30
  A  B  C  D
D

25. 某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在前通知所有会员。
A.10月15日
B.10月18日
C.10月20日
D.10月22日
  A  B  C  D
A

26. 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理。
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理的兼职申请
D.可以助其以调用的形式进行兼职
  A  B  C  D
C

27. 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是。
A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B.会员由期货公司组成
C.期货交易所对会员结算
D.会员对其受托的客户结算
  A  B  C  D
B

28. 可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
A.期货交易所会员大会或股东大会
B.期货交易所理事会或董事会
C.中国保监会
D.中国证监会
  A  B  C  D
D

29. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.30
  A  B  C  D
B

30. 取得期货交易所会员资格，应当经批准。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.国家工商总局
  A  B  C  D
A

31. 当期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
  A  B  C  D
C

32. 下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是。
A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
  A  B  C  D
A

二、多选题
在以下各题所给出的4个选项中，有2个或者2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1. 公司制期货交易所，应当经中国证监会批准。
A.收购本期货交易所股份
B.股东转让所持股份
C.赠送股份
D.收购其他公司制交易所
  A  B  C  D
ABCD

2. 根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括。
A.按规定转让会员资格
B.使用期货交易所提供的交易设施，获得期货交易的信息和服务
C.从事规定的交易、结算和交割等业务
D.会员大会上行使选举权、被选举权、表决权
  A  B  C  D
ABCD

3. 公司制期货交易所章程应当载明的事项包括。
A.设立目的和职责
B.注册资本及其构成
C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D.会员资格及其管理办法
  A  B  C  D
ABC

4. 期货交易所向会员收取的保证金，不得。
A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行
  A  B  C  D
ABCD

5. 下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有。
A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成
  A  B  C  D
ABC

6. 会员制期货交易所理事会的职权包括。
A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
C.审议期货交易所风险准备金使用情况
D.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
  A  B  C  D
ABD

7. 期货交易所监事会的职权包括。
A.检查期货交易所财务
B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C.拟订期货交易所章程
D.向股东大会会议提出提案
  A  B  C  D
ABD

8. 在期货交易过程中出现等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。
A.地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行
B.计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响
D.期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的
  A  B  C  D
ABCD

9. 会员制期货交易所会员大会的职权包括。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
D.决定会员的接纳和退出
  A  B  C  D
ABC

10. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由组成。
A.客户
B.结算会员
C.交易会员
D.非结算会员
  A  B  C  D
BD

11. 期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有。
A.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
B.每一年度结束后2个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
C.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
D.每一季度结束后5日内、每一年度结束后10日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
  A  B  C  D
AC

12. 期货交易所可以实行的结算制度包括。
A.全员结算制度
B.会员分地域结算制度
C.会员分级结算制度
D.会员分批结算制度
  A  B  C  D
AC

13. 期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有。
A.变更名称
B.变更注册资本
C.合并
D.分立
  A  B  C  D
ABCD

一、单选题

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32
二、多选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

深色：已答题浅色：未答题

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