一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求)
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中,至少有两个选项符合题目要求)
三、判断题1. 在我国,证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。
对 错
B
[解析] 为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。
2. 可转换债券只具有债权的性质。
对 错
B
[解析] 在通常情况下,可转换债券可转换成普通股票,因此它具有债权和期权的双重特性。
3. 证券交易所总经理由理事会任免。
对 错
B
[解析] 证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。
4. 投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。
对 错
B
[解析] 证券市场的低成本包含两方面:一是直接成本;二是间接成本。前者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收,后者如投资者收集证券信息所发生的费用等。
5. 在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。
对 错
A
[解析] 通常,在柜台上交易的证券,其买卖价格由开设柜台的金融机构报出,投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价进行柜台交易,金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。
6. 根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。
对 错
B
[解析] 根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案,决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
7. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下,投资者在一家证券营业部买入证券后,可以在任一家证券营业部卖出该证券。
对 错
B
[解析] 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券,必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。
8. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份),债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手,债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。
对 错
B
[解析] 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份),债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手,债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。
9. 客户的委托如果未能成交,证券经纪商在委托有效期内可继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。
对 错
A
[解析] 客户的委托如果未能成交,证券经纪商在委托有效期内可继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。对客户失效的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
10. 我国现行有关交易制度规定,如果证券多笔买卖申报总额达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
对 错
B
[解析] 我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
11. 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
对 错
A
[解析] 公司出现符合撤销退市风险警示的情形,可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
12. 根据市场发展需要,证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
对 错
B
[解析] 根据市场发展需要,上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
13. 在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以口头方式向其揭示投资风险。
对 错
B
[解析] 在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。
14. 年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金,是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。
对 错
B
[解析] 中年人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金,是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。
15. 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
对 错
B
[解析] 按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有的禁止行为之一是为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
16. 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。
对 错
B
[解析] 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。
17. 从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。
对 错
B
[解析] 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
18. 网上发行借助证券交易网络,使整个发行过程高效、安全。
对 错
A
[解析] 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的,因此整个发行过程安全、高效。
19. 首次发行的股票在创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。
对 错
B
[解析] 首次发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。
20. 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理身份验证,须遵循先激活、后注册的程序。
对 错
B
[解析] 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程,投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务,需首先登录中国结算公司网站注册,然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理身份验证。投资者办理身份验证,须遵循先注册、后激活的程序。
21. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市次日起执行。
对 错
B
[解析] 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。
22. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
对 错
B
[解析] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片等信息。
23. 股份每周转让3次的公司,在会计年度结束后的4个月内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
对 错
A
[解析] 股份每周转让5次的公司,信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让3次的公司,在会计年度结束后的4个月内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
24. 在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
对 错
B
[解析] 题中描述的是投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构,负责具体投资项目的决策和执行工作。
25. 如果公司遭受轻度亏损的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息。
对 错
B
[解析] 只有公司发生重大亏损或者重大损失才构成内幕信息。
26. 为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
对 错
B
[解析] 为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
27. 在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,集中核算。
对 错
B
[解析] 证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当独立建账,独立核算,分账管理。
28. 资产托管机构发现证券公司有违规行为,应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。
对 错
B
[解析] 资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反定向资产管理合同的,应当立即要求证券公司改正;未能改正或者造成客户委托资产损失的,资产托管机构应当及时通知客户,并报告证券公司住所地中国证监会派出机构。
29. 证券公司从事资产管理业务时,不得向客户承诺投资收益。
对 错
A
[解析] 证券公司开展资产管理业务所禁止的行为之一是对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺。
30. 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
对 错
B
[解析] 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
31. 业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
对 错
B
[解析] 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。题中捕述的为业务规模及集中度风险的概念。
32. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
对 错
B
[解析] 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元,交易单位为债券面额1万元。
33. 债券回购到期日,融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户,不可以申报继续用于债券回购交易。
对 错
B
[解析] 债券回购到期日,融资方可以通过证券交易所交易系统,将相应的质押券申报转回原证券账户,也可以申报继续用于债券回购交易。
34. 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。
对 错
B
[解析] 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
35. 同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。
对 错
B
[解析] 同业中心和中央结算公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购的业务信息。
36. 在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。
对 错
B
[解析] 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。
37. 在全国银行间债券市场回购中,债券的结算和资金的清算的单位都是元,保留两位小数。
对 错
B
[解析] 在全国银行间债券市场回购中,回购交易单位为万元,债券结算单位为万元,资金清算单位为元,保留两位小数。
38. 交易型开放式指数基金募集结束后,基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
对 错
B
[解析] 交易型开放式指数基金募集结束后,基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
39. 结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
对 错
A
[解析] 结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
40. 结算账户不能撤销,但可以按规定转让。
对 错
B
[解析] 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后,可申请终止在中国结算公司的结算业务,撤销结算账户。