三、判断题2. 上海市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则,但深圳市场A股的清算与交收已经贯彻货银对付原则。
对 错
B
上海、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收均尚未贯彻货银对付原则。
3. 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。
对 错
B
证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托,但不得接受全权委托。
4. 投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。
对 错
B
投资者买卖ETF须用A股账户或基金账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户。
5. 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就可以杜绝信用风险的发生。
对 错
B
证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后并不能杜绝信用风险的发生,但可以大大提高结算系统的风险管理能力,是保证结算系统基础稳固的客观要求。
8. 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户,不可用于买卖上市的国债。
对 错
B
证券投资基金账户在深圳市场可用于买卖上市的国债,在上海市场还可用于买卖上市的国债、企业债、公司债和可转债。
9. 见券付款,指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后,双方解除债券质押关系的交收方式。
对 错
B
见券付款,是指在到期交收日逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户后,双方解除债券质押关系的交收方式。
10. 经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。
对 错
B
从事证券委托买卖才使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。
11. 参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。
对 错
B
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规另有规定除外。
12. 在权证业务中,标的证券除权、除息的,权证的发行人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。
对 错
B
根据有关规定,在权证业务中,标的证券除权、除息的,权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。
14. 单只标的证券的融券余量降至25%以下时,交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。
对 错
B
单只标的证券的融券余量降至20%以下时,交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。
16. 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。
对 错
B
10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法正常开始交易。
20. 按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券一般情况下可以转托管。
对 错
B
按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券一般情况不可以转托管。