三、判断题2. 按证券交易对象的品种划分,证券交易可以分为买入交易和卖出交易。
对 错
B
按照交易对象的品种划分,证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
3. 证券公司申请融资融券业务试点的,其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。
对 错
B
证券公司申请融资融券业务试点的,其财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月内净资本均在12亿元以上。
4. 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币50万元。
对 错
B
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
6. 当上市公司消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。
对 错
B
当上市公司消除退市风险的情形后,证券交易所可撤销其退市风险警示;否则,公司将面临终止上市风险。题干说的是证监会应为证券交易所。
7. 上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。
对 错
A
考查上海交易所交易所新质押式国债回购品种的数目,题干说法正确。
8. 上海证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:30。
对 错
B
深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:30。申报当日有效。上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30~11:30、13:00~15:30。题干说的是上海证券交易所的规定而不是深圳证券交易所的规定,故错误。
9. 在自营业务中,证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。
对 错
B
委托其他证券公司代为买卖证券,是证券自营业务中的禁止行为之一。
12. 在买断式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中,标的债券的所有权发生了转移。
对 错
B
在买断式回购中,标的债券的所有权发生了转移;在质押式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权。题干说法错误。
14. 证券登记中的变更登记按照引发变更登记需求的不同,可以分为发行登记和交易登记。
对 错
B
按照引发变更登记需求的不同,可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
15. 自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。
对 错
B
按照目前的规定,证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
16. 与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。
对 错
B
自营业务与经纪业务相比,具有的特点是:决策的自主性,交易的风险性,收益的不确定性等。
17. 短期回购业务流动较强,因此,金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。
对 错
B
在证券回购中,禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途,禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。
19. 目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。
对 错
B
目前沪深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债。
20. 在债券回购交易中,以券融资方在初始交易前,必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。
对 错
B
在债券回购交易中,以资融券方,而不是以券融资方,在初始交易前,必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。