一、单项选择题(本大题共20小题)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的。
二、多项选择题(本大题共10小题)在每小题的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。
三、填空题(本大题共10小题)
1. 《证券法》规定，证券公司的对外负债总额不得超过其______规定倍数。
2. 监事由______选举产生，由股东代表和公司职工代表担任，两者比例由公司章程规定。
3. ______是指高于股票票面额的价格发行股票。
5. 股票上市是指股份有限公司发行的股票到______挂牌，进行公开交易的过程。
6. 接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人称为______。
7. 证券交易所设立的______，为证券的发行和在证券交易所进行的证券交易活动提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。
8. ______是指投资者在委托经纪商买卖证券时，限定其买卖价格的一种委托方法。
9. 上证30指数是以______为权数的加权综合股价指数。
10. ______是指中央政府为筹措财政资金，凭其信誉按照一定程序向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的一种格式化的债权债务凭证。
五、简答题(本大题共3小题)
1. 根据我国目前的实际情况，证券经营机构从事证券经纪业务，应具备哪些条件?
根据我国目前的实际情况，证券经营机构要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件：
(1)必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。
(2)必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。
(3)有熟悉经纪业务的合格的从业人员和管理人员。
(4)有固定的交易场所和合格的交易设施。
(5)有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业的管理制度。
2. 证券委托买卖的要求是什么?
证券委托买卖要求：
(1)委托买卖行为合法。
(2)资产自主支配。
(3)受托对象合规。
3. 我国在股票发行工作中采用过哪几种发行方式?
我国在股票发行工作中曾经采用：
(1)通过发行认购证发售股票的方法。
(2)通过发行专项存单发售股票的方法。
(3)全额预缴、比例配售、余额即退的发行方法。
(4)通过证券交易所交易网络系统竞价发行股票的方法。
(5)上网定价发行股票的方法。
六、论述题(本大题共2小题)
1. 结合我国实际情况，分析发展投资基金对我国经济发展的意义。
我国正处于经济体制转轨时期，投资基金不仅仅是一种良好的投资工具，它的发展对我国经济的进一步发展也有着深远的意义。
(1)有利于证券市场的稳定发展。
主要体现在股票市场和债券市场上。
(2)有利于现代企业制度的建立。
允许投资基金通过持股方式介入国有企业的公司化过程，有利于加速我国现代企业制度的建立。
(3)有利于吸收外资。
通过证券市场吸收外资的重要渠道之一就是建立国家基金，利用中外合作基金来间接吸收国外资金。
2. 有人说“证券公司作为资本市场的一个重要角色，对促进企业并购的发展是至关重要的。”请谈谈你对这句话的理解。
证券公司是企业并购的桥梁。一个开放、成熟的资本市场，就是国际化的企业产权自由流动的并购市场，证券公司作为资本市场的一个重要角色，对促进企业并购的发展至关重要，因此大力发展证券公司的并购业务已成为必然。
(1)证券公司在企业并购中的作用不可替代。
如提供企业并购咨询服务；制定企业并购战略和财务方案；受被收购方委托，制定反收购计划，防止敌意收购；为并购方筹集资金提供金融服务等。
(2)企业并购给证券公司带来机遇。
参与企业购并，有利于证券公司改善其业务结构参与企业并购，有利于证券公司规范业务发展和企业成长。
(3)我国证券公司在上市公司并购中可拓展业务
证券公司的一般购并业务
证券公司在购并业务中的证券融资业务
证券公司在购并方面可开拓的
深色：已答题 浅色：未答题