三、判断题2. 注册制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。
对 错
B
[解析] 实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。
3. 证券监管机构负责有关法律法规的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。
对 错
B
[解析] 在我国,证券监管机构的主要职责是:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行,负责保护投资者的合法权益,对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场。
4. 基金销售的审慎监管原则应贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程。
对 错
A
[解析] 审慎监管原则主要是针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险。审慎监管原则贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程。
7. 基金管理公司的投资决策委员会为常设机构。
对 错
B
[解析] 基金管理公司最高的投资决策机构是投资决策委员会,它一般是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
8. 通过对基金公司旗下基金业绩的长期表现的考察,可以判断其在投资风险控制方面的能力。
对 错
A
[解析] 通过基金公司的一些事件性公告,投资者可以对公司的风险控制能力有一定的了解。此外,通过对公司旗下基金业绩的长期表现的考察,也可以判断其在投资风险控制方面的能力。