一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)
18. 如表1所示,××股票前一日收盘价为12.18元,则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是
。
表1 ××股票×× 日在集合竞价时买卖申报价格和数量 买入数量(手) | 价格(元) | 卖出数量(手) |
—— | 12.50 | 100 |
—— | 12.40 | 200 |
150 | 12.30 | 300 |
200 | 12.20 | 500 |
200 | 12.10 | 200 |
300 | 12.00 | 150 |
500 | 11.90 | —— |
600 | 11.80 | —— |
300 | 11.70 | —— |
- A.12.18元;350手
- B.12.18元;500手
- C.12.15元;350手
- D.12.15元;500手
A B C D
C
[解析] 根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为:①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
如有两个以上申报价格符合上述条件的,深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格,若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的,其中间价为成交价格。表1中可实现最大成交量的价格为12.10和12.20;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格分别为12.30和12.00;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为12.10和12.20;因此其中间价为开盘价(12.20+12.10)/2= 12.15(元),可实现的成交量为150+200=350(手)。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求。)
三、判断题1. 从我国证券市场目前的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主。
对 错
B
[解析] 我国过去是禁止信用交易的。2005年10月,十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了《证券法》修订案,取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定,目前我国存在融资融券交易试点,但还不能说信用交易以融券为主还是以融资为主。
2. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。
对 错
B
[解析] 我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人,还有境外的自然人和法人,但是对境外投资者的投资范围有一定的限制。
3. 投资者开立证券账产后就可以直接买卖证券。
对 错
B
[解析] 开立证券账产后,投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出,因此投资者还必须开立资金账户。
4. 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,没有对双方进行监督的义务,也不必实施公开、公正和及时的信息披露。
对 错
B
[解析] 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,同时对会员和上市公司进行监督,进行公开、公正和及时的信息披露。
5. JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员,在申请过程中,它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。
对 错
B
[解析] 只有会员才能在证券交易所中进行交易,因此,JSC证券公司不能提前进入上交所交易。
6. ABC证券公司是上海证券交易所的会员,它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。
对 错
B
[解析] 会员的交易席位经批准可以转让,而会员资格不能转让。
7. 指令驱动系统是一种竞价市场,也称为“做市商市场”。
对 错
B
[解析] 指令驱动系统是一种竞价市场,也称订单驱动市场;报价驱动系统是一种连续交易商市场,也称做市商市场。
8. 投资者在资金账户中的存款可随时提取,但不计利息。
对 错
B
[解析] 投资者在资金账户中的存款可随时提取,证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账户。
9. 股票账户只可以买卖股票,债券账户只可以买卖债券,基金账户只可以买卖投资基金。
对 错
B
[解析] 在实际中,A股账户是一种通用型证券账户,既可以用来买卖股票,也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。
10. 同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查,包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致,如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同,委托单上证件编号、账号应与证件一致等。
对 错
B
[解析] 同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查,包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面:“前者”是指委托人本人必须与提供的身份证件上的姓名、性别、年龄一致,各类证件上记载的姓名、号码必须一致;代理委托证件要与代理人出示的本人身份证件相符;如果是机构投资者,那么经办人必须与法人代表的授权人一致;“后者”是指委托单上所列内容应与各类证件一致,如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同,委托单上证件编号、账号应与证件一致等。
11. 在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
对 错
A
[解析] 如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更
或撤销原来的委托指令。但是,如果受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。
12. 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
对 错
A
[解析] 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报:前者包括证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容;后者包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。
13. 股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。
对 错
B
[解析] 证券上市后的存管业务包括:交易过户、分红派息、非交易过户和股票账户查询挂失;但不包括股东名册登录。
14. 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。
对 错
B
[解析] 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。
15. 证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导投资者,不诱使客户进行不必要的证券买卖。
对 错
B
[解析] 题中证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限。
16. 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份),债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手,债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。
对 错
B
[解析] 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份),债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手,债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。
17. 固定收益平台交易中,采取询价交易方式的,交易商可以匿名或实名方式申报。
对 错
B
[解析] 固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中,交易商须以实名方式申报。
18. 营业部使用有形席位人工报单的,场内交易员可以接受客户的直接报单委托。
对 错
B
[解析] 营业部使用有形席位人工报单,营业部报单员在电脑终端上看到委托的记录后,须及时按电脑编排的先后顺序将委托内容逐一报给场内交易员;场内交易员须重复各项委托内容。但场内交易员不得接受客户的直接报单委托。
19. 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以上 20万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以 3万元以上5万元以下的罚款。
对 错
B
[解析] 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
20. 在证券交易所的交易期间,如果发生异常情况,如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的,证监会可以决定临时停市或技术性停牌。
对 错
B
[解析] 在证券交易所的交易期间,如果发生异常情况,如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
21. 深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:30复牌。
对 错
B
[解析] 深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的,在公告后首个交易日开市时复牌。
22. 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。
对 错
B
[解析] 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
23. 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
对 错
B
[解析] 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格
的5%。
24. 投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户,通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。
对 错
B
[解析] 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户;通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。
25. 上海证券交易所规定,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍。
对 错
A
[解析] 上海证券交易所规定,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股;深圳证券交易所规定,申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999999500股。
26. 代办股份转让服务业务,从基本特征看,可以在证券交易所挂牌,也可以通过证券公司进行交易。
对 错
B
[解析] 代办股份转让服务业务,从基本特征看,并不在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。
27. 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。
对 错
A
[解析] 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。
28. 新股上网定价发行,是指主承销商利用证券交易所的交易系统,通过投资者上网竞价发售股票。
对 错
B
[解析] 新股上网定价发行,是指主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同,并不通过投资者上网竞价发售股票。
29. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股。
对 错
B
[解析] 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票;题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。
30. 采用网下发行方式发行新股时,是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交{己录自动完成新股股权登记。
对 错
B
[解析] 采用网下发行方式(如“全额预缴,比例配售”)发行新股时,是由投资者到本地证券登记结算公司开立股票账户后,凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购,办理股权登记。
31. 对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。
对 错
B
[解析] 对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。
32. 目前,银行间市场的交易品种主要是债券,采取询价交易方式进行。
对 错
A
[解析] 目前,银行间市场的交易品种主要是债券,采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。
33. 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。
对 错
B
[解析] 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
34. 内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖,而只是泄密但被他人利用,仍属于内幕交易。
对 错
A
[解析] 《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内
幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。题中知情人已将该信息泄露,属于内幕交易。
35. 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。
对 错
B
[解析] 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
36. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。
对 错
B
[解析] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存20年。
37. 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
对 错
B
[解析] 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
38. 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
对 错
B
[解析] 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
39. 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。
对 错
A
[解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十一条规定,专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
40. 为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
对 错
B
[解析] 为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。
41. 定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。
对 错
B
[解析] 集合资产管理合同由题目中所指的三方签署;定向资产管理合同由证券公司和客户双方签署的。
42. 托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。
对 错
B
[解析] 托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”。
43. 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
对 错
A
[解析] 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
44. 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中,证券公司信息包含:姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。
对 错
B
[解析] 证券公司包含的信息:名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。
45. 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。
对 错
B
[解析] 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
46. 信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算。
对 错
A
[解析] 信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算;信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的资金结算。
47. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
对 错
B
[解析] 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
48. 证券公司应当于每个交易日20:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
对 错
B
[解析] 证券公司应当于每个交易日22:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
49. 买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
对 错
A
[解析] 买断式回购以净价交易,全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
50. 进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。
对 错
B
[解析] 进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%;任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
51. 并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。
对 错
A
[解析] 交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式同购交易。
52. 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。
对 错
B
[解析] 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。
53. 每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。
对 错
A
[解析] 每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积,即:履约金=首次结算金额×履约金比率。
54. 证券交易所债券质押式回购交易过程中,当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券,当日不能卖出。
对 错
B
[解析] 当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务,但当日申报转回的债券,当日可以卖出。
55. 在我国权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场是一致的。
对 错
B
[解析] 在权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场总体来说是一致的,但是存在细微的差别。
56. 上海市场行权交收期为T+1日日终。
对 错
B
[解析] 在上海市场,行权交收期为T日日终;而在深圳市场,行权交收期为T+1日日终。
57. 在交收日最终交收时点,证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。
对 错
B
[解析] 在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。
58. 目前,通过证券交易所达成的交易,多采取双边净额清算方式。
对 错
B
[解析] 目前,通过证券交易所达成的交易,多采取多边净额清算方式。
59. 登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据,并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。
对 错
B
[解析] 登记结算公司以参与人的“清算编号”为单位生成清算数据。
60. 指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
对 错
B
[解析] 指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。