一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)
16. 我国证券交易所的交易规则规定,股票(基金)单笔申报最大数量应当低于
万股 (份)。
A B C D
C
[解析] 我国两家证券交易所通过竞价交易进行证券买卖的单笔申报最大数量如表1所示。
表1 证券交易所竞价交易的单笔申报最大数量
交易内容 |
上海证券交易所 |
深圳证券交易所 |
股票、基金、权证交易 |
不超过100万股(份) |
不超过100万股(份) |
债券交易 |
不超过1万手 |
不超过10万张 |
债券质押式回购交易 |
不超过1万手 |
不超过10万张 |
债券买断式回购交易 |
不超过5万手 |
|
二、多选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)
三、判断题1. 所有的开放式基金除了申购和赎回外,都可以在二级市场上买卖。
对 错
B
[解析] 对于开放式基金来说,如果是非上市的,投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回;如果是上市的(上市开放式基金),除了申购和赎回外,也可以在二级市场上进行买卖。
2. 如果投资者能以合理的价格迅速成交,则市场流动性好。即成交速度快,表示流动性好。
对 错
B
[解析] 如果投资者能以合理的价格迅速成交,则市场流动性好。反过来,单纯是成交速度快,并不能完全表示流动性好。
3. 委托指令一旦发出,不管市场行情有何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,委托人必须接受交易结果。
对 错
B
[解析] 委托指令一旦发出,只要在有效期之内,不管市场行情有何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,委托人必须接受交易结果。
4. 证券交易所的会员可以要求退还席位。
对 错
B
[解析] 交易所会员不可以要求退还席位,但经交易所批准可以向其他会员转让席位。
5. 在我国的证券交易所,专用席位主要是经营基金买卖的席位。
对 错
B
[解析] 专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位,以及其他具有专门用途的席位,如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的八股席位等。
6. 有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。
对 错
B
[解析] 有形席位和无形席位之间的本质差别主要是报盘方式的不同,而不是在证券交易所交易厅内是否有实际工作位置的席位。
7. 证券交易所会员部接受会员的席位申请后,经审核批准,将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。
对 错
B
[解析] 证券交易所会员部接受会员的席位申请后,经审核批准,将批准情况通知会员。在会员缴纳席位费后,证券交易所为其安排席位开通和使用事宜。
8. 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。
对 错
A
[解析] 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
9. 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价,可暂存于交易主机。
对 错
B
[解析] 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价,可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出申报,参加竞价。
10. 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。
对 错
B
[解析] 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
11. 证券经纪商的作用之一是提供信息服务。
对 错
A
[解析] 证券经纪商的作用表现在两个方面:①充当证券买卖的媒介;②提供信息服务。
12. 我国目前在卖出和买入证券时,均有零数委托。
对 错
B
[解析] 零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。
13. 证券的开盘价通过连续竞价方式产生。
对 错
B
[解析] 证券的开盘价通过集合竞价方式产生;不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。
14. 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较多。
对 错
B
[解析] 从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较少,而主要是指证券交易所代理买卖。
15. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围:股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
对 错
B
[解析] 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围:股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
16. 在经纪业务的内部控制中,营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并,从而在一定程度上节省了经营的成本。
对 错
B
[解析] 根据有关规定,经纪业务的不同环节,账户管理、资金管理、委托买卖、清算交割、咨询服务等岗位,应按不同岗位定员、定职。资金存取和其他岗位不得合并,其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统,资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。
17. 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。
对 错
A
[解析] 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念,进而转化成全体员工在业务经营中的自觉行为。
18. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告。
对 错
B
[解析] 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
19. 尽管证券经纪业务风险产生的原因不一,但在防范风险时采取的对策是相同的。
对 错
B
[解析] 由于证券经纪业务风险产生的原因不一,因此在防范上也应视风险产生的原因而采取不同的对策。
20. 证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。
对 错
B
[解析] 尽管没有价格风险,经纪人还要承担委托人违约、不支付佣金等风险。
21. 在委托有效期内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托人就不得拒绝接受交易结果。
对 错
A
[解析] 授资者作为委托人,在享受权利的同时也必须承担相应义务,其中之一就是接受交易结果。
22. 目前,上海证券账户当日开立,当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立,次一交易日生效。
对 错
B
[解析] 目前,上海证券账户当日开立,次一交易日生效。深圳证券账户当日开立,当日即可用于交易。
23. 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
对 错
D
[解析] 中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
24. 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。
对 错
B
[解析] 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。
25. 在可转债“债转股”的操作中,即日买进的可转债当日可申请转股。
对 错
A
[解析] 在可转债“债转股”的操作中,即日买进的可转债当日可申请转股。当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出;非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。
26. 开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回,可以卖出。
对 错
B
[解析] 开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回,但不可卖出。
27. 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。
对 错
B
[解析] 网上定价发行的成交原则为集合竞价原则,即对买入价申报按“价格优先、同价位时间优先”原则排列。而新股竞价发行是按抽签决定价格的。
28. 我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络,新股发行主承销商在网站上挂牌销售,投资者通过互联网络系统申购的发行方式。
对 错
B
[解析] 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。
29. 投资者在办理ETF的申购赎回业务之前,需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。
对 错
B
[解析] 投资者在办理申购、赎回业务之前,需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司(上海证券交易所称一级交易商,深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的《风险揭示书》。
30. 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。
对 错
B
[解析] 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
31. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
对 错
B
[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
32. 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
对 错
A
[解析] 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和合计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
33. 柜台自营买卖比较分散,交易品种较单一。
对 错
A
[解析] 柜台自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券,通常交易量较小,交易手续简单、清晰,费时也少。
34. 对中国证监会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。
对 错
A
[解析] 对中国证监会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖
延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。在调查过程中,证券公司主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。中国证监会及其派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
35. 证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
对 错
B
[解析] 证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
36. 从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
对 错
B
[解析] 证券自营业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损,是不能通过主观努力避免的。
37. 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
对 错
A
[解析] 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。
38. 证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。
对 错
B
[解析] 证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料,予以详细记载、妥善保存。
39. 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。
对 错
A
[解析] 证券公司应当依照合同约定的时间和方式,向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况。发生可能影响客户利益的重大事项时,证券公司应当及时告知客户。证券公司、资产托管机构应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。
40. 集合资产管理计划资产中的债券,不得用于回购。
对 错
A
[解析] 集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动,应当通过专用交易单元进行,并向证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的债券,不得用于回购。
41. 集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
对 错
B
[解析] 集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。而集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
42. 只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司,都可以从事客户资产管理业务。
对 错
B
[解析] 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,从事客户资产管理业务的证券公司应向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
43. 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
对 错
B
[解析] 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
44. 标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。
对 错
A
[解析] 标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方
约定了结相关融资融券交易。
45. 信托成立日为信托生效日。
对 错
A
[解析] 自签订合同之日起,客户对证券公司“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。同时,信托成立日为信托生效日。
46. 客户卖出证券所得资金,应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。
对 错
A
[解析] 客户从事融资交易的,可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对证券公司所负债务;客户卖出证券所得资金,应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。客户从事融券交易的,可以选择买券还券或直接还券的方式,偿还向证券公司融入的证券。
47. 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,但可向多家证券公司融入资金和证券。
对 错
B
[解析] 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。
48. 证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。
对 错
B
[解析] 中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。
49. 债券买断式回购交易,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。
对 错
A
[解析] 债券买断式回购交易,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融资方(申报时为买方);以一定数量的资金购得对应的国债,并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方 (申报时为卖方)。
50. 买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责。
对 错
B
[解析] 同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作,中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。
51. 在债券质押式回购交易中,资金的贷出方暂时放弃资金的使用权,期满后归还证券,收回资金,而不获得相应的利息。
对 错
B
[解析] 在债券质押式回购交易中,资金的贷出方暂时放弃资金的使用权,期满后归还证券,收回资金,并且获得相应的利息。
52. 商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行,也可以在场外进行。
对 错
B
[解析] 根据《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》的规定,商业银行间的回购业务只可以在全国同业拆借市场进行,不可以在场外进行。
53. 债券回购是参与者进行的以债券为质押的长期资金融通业务。
对 错
B
[解析] 债券回购是参与者进行的以债券为质押的短期资金融通业务。
54. 全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数,以天为单位,不含首次交割日,含到期交割日。
对 错
B
[解析] 全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数,以天为单位,含首次交割日,不含到期交割日,即含头不含尾。
55. 共同对手方(Central Counter Party,CCP)是指在结算过程中,同时作为所有买方(而非卖方)的交收对手并保证交收顺利完成的主体。
对 错
B
[解析] 共同对手方(Central Counter Party,CCP)是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由结算机构充当。
56. 清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续,提高清算效率。
对 错
B
[解析] 题中描述的为净额清收的主要目的,而货银对付的主要目的是避免违约风险,提高证券交易的安全性。
57. 结算公司根据结算参与人的结算风险,有权随时提高其最低结算备付金限额,但不得降低其最低结算备付金限额。
对 错
B
[解析] 结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。
58. 从事证券交易所上市的证券、B股交易的结算业务,证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定。
对 错
B
[解析] 从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定,B股交易的结算业务除外。
59. 对于买断式回购到期购回结算,结算参与人多笔应付、应收做轧差处理,但同笔交易不拆分交收。
对 错
B
[解析] 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理,同一笔交易不拆分交收。
60. 在买断式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中,标的债券的所有权发生了转移。
对 错
B
[解析] 在质押式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;而在买断式回购中,标的债券的所有权发生了转移。