一、单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求)
二、多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求)
三、判断是非题1. 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
对 错
A
[解析] 依据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
2. 从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。
对 错
A
[解析] 《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
3. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。
对 错
B
[解析] 《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
4. 期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。
对 错
B
[解析] 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。
5. 期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。
对 错
B
[解析] 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
6. 依《期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。
对 错
B
[解析] 《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
7. 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。
对 错
A
[解析] 《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
8. 在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。
对 错
B
[解析] 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
9. 会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。
对 错
B
[解析] 《期货交易所管理办法》第三十四条规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
10. 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。
对 错
B
[解析] 《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
11. 交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。
对 错
B
[解析] 《期货交易所管理办法》第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。
12. 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。
对 错
B
[解析] 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。
13. 期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
对 错
B
[解析] 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
14. 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。
对 错
B
[解析] 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
15. 期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。
对 错
B
[解析] 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
16. 期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。
对 错
B
[解析] 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。
17. 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
对 错
A
[解析] 《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。
18. 从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
对 错
B
[解析] 题中的规定是期货业协会的职责，而非从事期货经营业务的机构的职责。
19. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
对 错
B
[解析] 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
20. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。
对 错
A
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
21. 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。
对 错
A
[解析] 依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。
22. 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。
对 错
B
[解析] 《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
23. 期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。
对 错
B
[解析] 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
24. 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。
对 错
B
[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
25. 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。
对 错
B
[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。
26. 期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。
对 错
B
[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
27. 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。
对 错
B
[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。
28. 全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。
对 错
B
[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最低余额。
29. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。
对 错
B
[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币5000万元。
31. 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。
对 错
B
[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
32. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
对 错
A
[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
33. 期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。
对 错
B
[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于40%。
34. 中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。
对 错
B
[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
35. 客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
对 错
B
[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
36. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。
对 错
B
[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
37. 因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。
对 错
B
[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
38. 社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。
对 错
B
[解析] 根据《刑法修正案(六)》第十二条第二款规定，社会保障金管理机构违反国家规定运用资金的，只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚，实行单罚制。
39. 保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。
对 错
B
[解析] 保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。
40. 根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。
对 错
A
[解析] 如果行贿对象是国家工作人员，行贿行为可能构成行贿罪；如果行贿对象不具有国家工作人员的身份，则可能构成对公司企业人员行贿罪。
四、不定项选择题(在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求)
甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题： 张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某的介绍，投资钢铁期货，结果由于市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。
根据以上提供的信息，回答下列问题： 
深色：已答题 浅色：未答题