一、单项选择题以下备选项中只有一项最符合题目要求。 二、多项选择题以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求。 三、判断题1. 加快期货市场对外开放，是《期货交易管理条例》的立法宗旨之一。
对 错
B
[解析] 《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
2. 参加期货从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。
对 错
B
[解析] 《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。
3. 期货交易所可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序，对会员进行调查取证，会员应当配合。
对 错
A
[解析] 《期货交易所管理办法》第六十条第二款规定，期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。
4. 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
对 错
A
[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第三十三条规定，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
5. 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员代为办理。
对 错
B
[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
6. 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
对 错
A
[解析] 《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
7. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。
对 错
A
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。
8. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
对 错
A
[解析] 《期货交易管理条例》第五十条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
9. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
对 错
A
[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
10. 《期货交易管理条例》明确规定，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
对 错
A
[解析] 《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
11. 对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。
对 错
A
[解析] 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
12. 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。
对 错
A
[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
13. 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
对 错
B
[解析] 根据《刑法修正案(六)》第七条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
14. 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
对 错
A
[解析] 《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
15. 金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易履约责任。
对 错
A
[解析] 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
16. 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
对 错
A
[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定，期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
17. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。
对 错
B
[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诚信的形式向个人发出。
18. 期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，但客户不得提前终止资产管理委托。
对 错
B
[解析] 《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条规定，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
19. 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
对 错
A
[解析] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十条规定，期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
20. 期货交易所为债务人的，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中资金的，人民法院不予支持。
对 错
A
[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。
深色：已答题 浅色：未答题