D

[解析] 国际货币基金组织是国际货币体系的核心机构。

D

[解析] 金融市场按期限划分为货币市场和资本市场，以1年为分界线；我国货币市场主要包括同业拆借市场、债券回购市场和票据市场等；资本市场主要包括债券市场和股票市场。

B

[解析] 金融市场按交割时间划分为现货市场和期货市场。

C

[解析] 中国人民银行是我国法定的唯一的货币发行机构。

A

[解析] 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块币场。

B

[解析] 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应依法设立且存续满2年。

C

D

[解析] 个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

C

[解析] 根据《商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

B

[解析] 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

A

[解析] 现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。

A

[解析] 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

C

[解析] 按照《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格，应当依法成立3年以上。

C

[解析] 证券公司申请融资融券业务要求经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司。

D

[解析] 根据规定，我国证券公司承销证券采用包销或者代销方式，包销分为全部包销和余额包销。

C

[解析] 证券交易所的职能有：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。因此，选项A、B、D属于我国证券交易所的职能。选项C属于证券交易所不得从事的事项。

A

[解析] 根据证券登记结算公司的设立条件，要求自有资金不少于人民币2亿元。

A

[解析] 我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

B

[解析] 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。

B

[解析] 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

D

[解析] Ⅲ项中，应当是“公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%”而不是9%；Ⅳ项中，应当是“如发行分离交易的可转换公司债券，其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元”而不是10亿元，因此选择D项。

C

[解析] 公司型基金与契约型基金的区别表现在两者的资金的性质不同、投资者的地位不同以及基金的营运依据不同。

D

[解析] 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

D

[解析] Ⅰ项是基金管理人的职责。

D

[解析] 金融衍生工具的基础产品既包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，也包括金融衍生工具。

D

[解析] 金融期货与金融期权的区别在于两者的基础资产不同、交易者权利和义务的对称性不同、履约保证不同、现金流转不同、盈亏特点不同以及保值的作用与效果不同。

D

[解析] 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等。

C

[解析] 金融远期合约由于采用了一对一交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。但是，非集中交易同时也带来了搜索困难、交易成本较高、存在对手违约风险等缺点。

D

[解析] 金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是交易对象不同、交易目的不同、交易价格的含义不同、交易方式不同以及结算方式不同。

D

[解析] 金融期货的主要交易制度有集中交易制度、对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则。

D

[解析] 一般而言，期货套利交易要遵循下述基本原则：①买卖方向对应的原则。即在建立买仓同时建立卖仓，而不能只建买仓，或是只建立卖仓。②买卖数量相等原则。在建立一定数量的买仓同时要建立同等数量的卖仓，否则，多空数量的不相配就会使头寸裸露(即出现净多头或净空头的现象)而面临较大的风险。③同时建仓的原则。一般来说，多空头寸的建立，要在同一时间。鉴于期货价格波动，交易机会稍纵即逝，如不能在某一时刻同时建仓，其价差有可能变得不利于套利，从而失去套利机会。④同时对冲原则。套利头寸经过一段时间的波动之后达到了一定的所期望的利润目标时，需要通过对冲来结算利润，对冲操作也要同时进行。因为如果对冲不及时，很可能使长时间取得价差利润在顷刻之间消失。⑤合约相关性原则。套利一般要在两个相关性较强的合约间进行，而不是所有的品种(或合约)之间都可以套利。这是因为，只有合约的相关性较强，其价差才会出现回归，亦即差价扩大(或缩小)到一定的程度又会恢复到原有的平衡水平，这样，才有套利的基础，否则，在两个没有相关性的合约上进行的套利，与分别两个不同的合约上进行单向投机没有什么两样。

C

[解析] 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所为交易对手，基本不用担心交易违约，而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。

D

[解析] 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

D

[解析] 股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

D

[解析] 固定收益证券较容易受到购买力风险的影响。

C

[解析] 购买力风险属于系统性风险。

C

[解析] 股票、债券等属于基础性的金融产品。期权、可转换债券等属于金融衍生工具。

C

[解析] 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额，这是其义务。

C

[解析] Ⅱ项，债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

C

[解析] 商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法违规行为；中国人民银行要求的其他条件。