三、简答题(每小题7分，共56分)1. 在异质性企业贸易模型中，企业生产率被认为是决定企业出口行为的关键因素。请简要回答为什么生产率较高的企业出口，而生产率相对较低的企业只能在国内生产?是否有什么例外?
(1)异质性企业贸易模型含义
2003年梅里兹提出“异质企业贸易模型”，形成了以企业层面研究国际贸易的新新贸易理论。该模型指出，出口企业和非出口企业在生产效率上存在差异，同一产业内部企业在生产规模、生产率、工资和要素密集度上也都存在差异，即产业内存在大量的异质性。
(2)进行出口和国内生产的原因
梅里兹认为，一个行业内不同的企业是“异质”的。当各国之间国际贸易的壁垒撤除的时候，同一行业不同生产率的企业可能面临不同的机遇和挑战。生产率最高的企业由于贸易壁垒的撤除，获得了进入国外市场的机会，因此可以进一步扩大市场占有份额。生产率较低的企业由于生产利润较低，不足以弥补到国外开拓市场的固定成本，只能在国内销售。生产率最低的企业面临高生产率企业扩张的压力以及外国企业进入本国市场的压力，只能退出市场。企业在面临开放后不同的变化导致市场份额和生产资源实际上会从低生产率企业向高生产率企业转移。这导致行业平均生产率上升，使整个社会福利水平提高。贸易导致行业平均生产率上升，这被认为是继传统比较优势和规模经济之后的又一贸易利益来源。
(3)根据异质性企业贸易模型，生产效率较高的企业出口，生产率较低的企业只能在国内生产，没有例外。
2. 请简述以克鲁格曼为代表的规模经济贸易学说的前提条件和主要内容。
(1)前提条件
①企业具有内部规模经济。为了简化分析，克鲁格曼假设劳动是唯一投入，同时假定成本函数中包含一个固定投入成本，则产品的平均成本不再是一个常数，而是随着产量的增加而递减的函数。
②克鲁格曼假设市场结构是垄断竞争。同行业各个企业所生产的产品不是同质的而是具有替代性的差异产品。
(2)主要内容
新贸易理论有两个重要的观点：第一，贸易可以通过对规模经济的影响增加消费品的种类，降低这些商品的平均成本；第二，一些应该达到规模经济的产业，所生产的产品占世界总需求的比重较大，这样全球市场就只能容纳数量很少的企业了。因此，一些产品的世界贸易可能被某些国家主导，这些国家的企业是这些产品的第一进入者。
①增加产品种类以及降低成本
假设世界上没有贸易，在那些存在规模经济的产业中，一国能够生产的产品种类和产量的规模都受到市场规模的限制。如果国内市场容量较小，可能不允许生产者实现特定产品的规模经济，于是他们可能不会生产这些产品，这样就限制了消费者可选择的产品的种类。取而代之，他们可能仅生产少量的产品，其单位成本和价格都比规模经济时更高一些。
当单一国家的市场与更大的世界市场相结合，市场规模的扩展源于贸易时，一国的单个企业将能够更好地实现规模经济。根据新贸易理论，这意味着每个国家可能专门生产比没有贸易时范围更小的一系列产品，但是通过从别国购买自己不生产的商品，每个国家都能增加可供消费者选择的商品的种类，同时降低那些商品的成本，这样，即使当各国在资源禀赋或技术方面没有差异时，贸易仍提供了一个互利的机会。
②规模经济、第一进入者优势和贸易模式
新贸易理论的第二个主要观点是，世界经济中的贸易模式可能就是规模经济和第一进入者优势的结果。第一进入者优势是指一个产业的早期进入者所具有的经济和战略上的优势。在后来进入者之前抓住规模经济，从低成本结构中获益是一项重要的第一进入者优势。新贸易理论认为，对于实现规模经济至关重要，并且可能占据世界总需求一定比例的产品来说，第一进入者可以获得后来者无法得到的成本优势。
3. 企业在选择对外直接投资时可以通过绿地投资或者跨国并购进入外国市场，请简要回答企业一般会考虑哪些因素来做出决定?
绿地投资又称新创企业，是指跨国公司等投资主体在东道国境内依照东道国的法律设置的部分或全部资产所有权归外国投资者所有的企业，其基本形式有：国际独资企业，包括国外分公司、国外子公司和国外避税地公司；国际合资公司，包括股权式合资企业和契约式合资企业。
跨国并购包括跨国兼并和跨国收购两种。跨国兼并是指原来两个不同国家企业的资产和经营结合成一个新的法人实体。跨国兼并分为跨国合并(A+B=C)和跨国吸收兼并(A+B=A或B)两种。跨国收购是指东道国当地企业资产和经营的控制权从当地企业转移到外国企业。跨国收购可以是少数股权收购(10%～49%)、多数股权收购(50%～99%)、全资收购(100%)。两者的区别在于，前者至少有一方的法律实体地位不复存在，后者则都保持原法律实体地位。
企业在进行对外直接投资时，要根据以下因素来确定投资方式：
(1)企业层面的影响因素
①企业规模
企业规模决定跨国经营过程中的国际化经营能力，进而影响对外直接投资模式的选择。一般情况下，如果一个企业的规模越大，它所能集中利用的生产要素和资源就会越多，因而整合资源的能力和国际化经营的能力也会越强，最终在选择对外直接投资模式时所能承担的风险也会随之增强。
②企业成长率
在企业规模相似的情况下，企业成长率较高的企业比企业成长率较低的企业更倾向选择跨国并购的投资模式进行对外直接投资。同一企业规模下，企业成长率高的跨国公司在吸收投资经营经验和积累有效信息方面比企业增长率低的跨国公司要缓慢，因而企业成长率高的企业更容易遇到技术更新和管理水平升级的难题。企业通过跨国并购可以直接利用东道国企业已经具备的资源和经验，快速解决发展中面临的技术和管理问题。
③研发投入
研发投入越多的企业通常选择绿地投资进入模式，它可以减少专利技术传播的渠道，保证自身研发出的专利处于优势地位，不被竞争者获取。
④东道国投资经验
如果跨国公司在东道国有丰富的投资和经营经验，这种企业再次对东道国企业进行投资时通常采取跨国并购的投资模式，这是因为具有东道国丰富投资经验的跨国公司能够准确评估目标企业的价值，并且以较低的成本完成并购过程。
(2)行业层面的影响因素
①东道国行业进入壁垒
如果东道国目标企业所在行业具有较高的进入壁垒，那么跨国公司应选择跨国并购的进入模式。跨国并购可以帮助投资者规避行业进入壁垒，且退出时付出的机会成本相对较低。
②东道国产业竞争状况
如果跨国公司所要进入东道国行业的竞争十分激烈，那么跨国并购的进入模式更为有利。激烈的行业竞争意味着该行业市场已经趋于饱和状态，此时企业获得的均衡利润遂渐归于零值，而绿地投资的进入模式将会提高整个行业的生产能力和产量，绿地投资增加原有产业中企业数量，促使内部竞争更为激烈，最终导致厂商收益率的减少。
③东道国行业需求变化
如果投资者准备进入的行业需求波动较大，为了适应复杂多变的行业需求，跨国公司应采取跨国并购的对外直接投资进入模式。采取绿地投资的进入模式不利于适应行业中需求的改变，而跨国并购利于投资者较快融入原本的行业。相反，如果投资者准备进入的行业需求稳定在特定范围内，那么该行业能够被有效的评估和预见，跨国公司采取绿地投资的进入模式可以较好的适应行业的需求。
(3)国家层面的影响因素
①文化差异
文化差异存在于不同国家间，体现在语言、观念和做事方式等多方面的不同之处。文化差异对进入模式的影响产生了两种相反的结论：一种观点认为，如果母国和东道国之间存在较大的文化差异，那么跨国公司应该选择绿地投资的投资方式，原因在于绿地投资在建厂选址方面具有自主性，一方面可以避免东道国已有企业多方面的限制，另一方面还可以将母国资源转移到新建公司中，这样不但能够减少文化差异所带來的弊端，还能够使新建企业更适应东道国的社会文化。另一种观点认为，如果母国和东道国之间存在的文化差异不大，反而应该选择绿地投资作为对外直接投资的进入模式，这是因为新建企业在东道国具有更大的发展空间，相反，选择跨国并购能使目标企业在东道国具有更多的法律支持。
②东道国经济水平
如果对外直接投资进入国家的经济水平较高，跨国公司通常选择跨国并购的进入模式。在较高经济发展水平的国家，该国的企业经营质量和经营效率也会保持在较高的水平，并购这些企业可以帮助投资者提升技术和管理能力。
③东道国政策
东道国政策主要是指东道国政府在政治和法律方面的规定，这些政策反映了东道国对于外国投资的看法和态度。如果东道国政府采取高关税或限制特定国外企业在本国进行投资，说明东道国政策不利于外国企业在该国进行对外直接投资，这些限制阻碍了对外直接投资模式的选择。发展中国家政府为了保护本国民族产业的兴起而制定相关条款限制外国企业对本国企业的冲击。发展中国家乐于吸引外国企业以绿地投资的投资模式，相反限制跨国并购。
4. 企业选择国际运输方式主要受到哪些因素的影响?
企业选择国际运输方式时主要受到以下因素的影响：
(1)商品的性能特征
不同的商品所需的运输条件是不一样的，因此要根据商品的性能特征选择合适的运输方式。
(2)运输速度和路程
路程与速度主要体现在两个方面：一是运距长，需时日较多，资金占用时间长，加快速度有利于解放占用的资金；二是速度慢会错过好的价值而使经济效益下降。一般来说，若是商品对运输速度没有太高的要求，可选择水路运输，若对运输速度要求较高，则适用航空运输等。路程较远适用水路运输，路程近适用陆路运输。
(3)运输的可得性
运输方式的可获得性是摆在企业选择国际运输方式的现实条件，企业只能在其可供选择的范围内挑选合适的运输方式。
(4)运输的一致性、可靠性
企业一般倾向于一致的运输方式，这样既节省费用又方便快捷。企业在选择运输方式时也会考虑运输公司的可靠性。
(5)运输费用
这是国际物流对运输方式选择首要考虑因素，如果运距太长，运费负担会较重。据统计，在外贸的价格中，物流费有时可占出品货价的30%～70%，对于煤炭、矿石等低价值货物，这一比例或许更高。
(6)运输期限
运输期限必须与交货日期相联系，应保证运输时限，必须调查各种运输工具所需要的运输时间，根据运输时间来选择运输工具。运输时间的快慢顺序一般情况下依次为航空运输、汽车运输、铁路运输、船舶运输。各运输工具可以按照它的速度来安排日程，加上它的两端及中转的作业时间，就可以算出所需的运输时间。在商品流通中，要研究这些运输方式的现状，进行有计划的运输，希望有一个准确的交货日期是基本的要求。
5. 简述技术性贸易壁垒及其对贸易的影响。
(1)技术性贸易壁垒的含义
技术性贸易壁垒是指一国政府通过复杂苛刻的工业产品的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定来提高进口产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。技术性贸易壁垒的主要措施有技术法规和技术标准壁垒、卫生检疫标准壁垒、商品包装和标签等。
(2)技术性贸易壁垒对贸易的影响
①对于国际贸易的影响
由于知识产权的强力推行及先进标准的采用，世界资源配置及要素流动更集中地向少数掌握先进开发技术与制造技术的国家和大公司转移。而其他国家在缺乏技术开发能力的条件下，只能跟在其后亦步亦趋。已成为影响21世纪国际贸易发展的重要因素，也会成为世界贸易组织未来深入谈判的重要内容。
实际上，技术性贸易壁垒(TBT)的最大受益者仍然是发达国家。因为它们在经济技术方面的优势，其技术专利、技术产品、版权等得以优先保护，取得了垄断利润；作为国际技术标准的制定方，也因挡住了其他国家同类产品对市场的进入而获得垄断利润。
TBT的受害者则是发展中国家，技术壁垒损害了发展中国家的利益。这不仅是由于发展中国家的对外贸易不发达，运输、通讯工具比较落后，更是由于发展中国家的科技水平落后。发达国家的技术标准繁多，技术要求也普遍高于发展中国家，而且它们针对发展中国家的出口商品制定了名目繁多的技术标准和技术法规，从而限制发展中国家的商品进入本国市场。TBT不仅影响发展中国家商品的出口，更重要的是影响了发展中国家从发达国家引进尖端技术和设备，以缩短发展中国家与发达国家之间的技术差距，最终使得TBT减少。
但是这种新贸易保护主义手段的受害者不仅是发展中国家，也给发达国家自身造成了某些负面影响。实行TBT并不能使发达国家完全达到保护本国衰落工业和促进经济增长的目标，同时，由于实行TBT导致发展中国家对外贸易条件的不断恶化又反过来影响发达国家对这些发展中国家出口的增长，也不利于发达国家对这些发展中国家进行资本输出和技术转让，而且也会导致本国被保护商品的市场价格上涨，从而影响了国内消费者的利益。
②对进口国的影响
首先，它对进口国有关产业能起到一定的保护作用。发达国家对许多制成品规定了极为严格繁琐的技术标准，进口货物必须符合这些标准才能进口，其中有些规定往往是针对某些国家的，根据保护本国工业的意愿，这些技术标准不仅在条文本身上限制了外国产品的进口，而且在实施过程中也为外国产品的销售设置了重重障碍。其次，技术壁垒会拉大进口国与出口国的之间的价格差距。最后，TBT利用技术、经济、标准及行政和司法部门这四类限制对进口商品产生影响。通过技术条文本身的限制规定直接限制进口的技术限制是贸易技术壁垒的主要形式。
6. 简述利率平价理论的基本内容。
(1)理论基础
利率平价理论的理论基础是一价定律或同一价格理论，即在完全竞争市场上，同一产品(包括资产、货币等)的价格或成本，在世界范围内用同一货币表示时，应该一致或趋于相同。
现实的汇率必须考虑货币的购买力、通货膨胀率、利率、对外名义汇率等，因此，汇率应是以上四个方面的综合表现。
(2)基本内容
远期汇率差价是由两国利率差异决定的，并且高利率国家货币在期汇市场上必定贴水(贬值)，低利率国家货币在期汇市场上必定升水(升值)。利率平价条件的表达式为：
Y(1+IA)=Y·ET(1+IB)/E0
其中，Y为投入资产，IA、IB分别表示A、B两国的利率，E0、ET分别表示即期、远期汇率。将公式整理可得：
ET/E0=(1+IA)/(1+IB)
两边同时减1，得：
(ET-E0)/E0=(IA-IB)/(1+IB)
若IB很小，可认为1+IB≈1，令ρ=(ET-E0)/E0，ρ即为远期汇率的升(贴)水。所以有：
ρ=(ET-E0)/E0≈IA-IB
可以得出，当IA＞IB时，ET＞E0，说明A国的利率高于B国的利率，则会出现A国货币对B国货币的汇率上升，即A国货币将会贬值，而B国货币则会升值。这就证明：低利率货币在期汇市场上趋于汇率升水或升值，而高利率货币在期汇市场上则出现汇率贬值。
从抛补套利和无抛补套利的利率平价的一般形式来看，可以得到预期的远期汇率变动率等于远期汇率升(贴)水。这是由于在外汇市场上，始终存在着一种交易者——投机者，他们的投机活动使得两种平价统一起来，对远期汇率的形成起到了决定性的作用。投机者总是试图从汇率变动中牟利，当预期的未来汇率与相应的远期汇率不一致时，市场上就出现了套利机会，投机者就会立即购买或出售远期外汇，这样就将获得这一差价所形成的利润，同时使得远期汇率与未来即期汇率水平之间的偏差很小而且接近于零。远期汇率可以视为未来即期汇率的无偏差预测。从投机者的投机行为可以看出，远期汇率无偏差的条件是在投机者的投机行为中形成的。在完全有效的资本市场中，投机者只有在远期合约价格等于预期未来即期汇率时，才会执行交易。
(3)评价
利率平价理论对于理解期汇汇率的决定以及期汇汇率与现汇汇率之间的关系都很有意义，它从资金流动的角度指出了汇率与利率之间的密切关系，这有助于正确认识现实外汇市场上汇率的形成机制。由于现实的外汇市场上资金流动非常迅速且频繁，使得利率平价的前提始终较好地成立。而且，利率平价理论具有特别的实践价值，由于利率的变动是非常迅速的，同时利率又可对汇率产生立竿见影的影响，这就为中央银行对外汇市场进行灵活的调节提供了有效的途径，即培育一个发达的、有效的货币市场，在货币市场上利用利率尤其是短期利率的变动对汇率进行调节。
但是这一理论也存在一些缺陷，主要表现为：
①该理论没有考虑交易成本。然而，交易成本却是很重要的因素，如果各种交易成本过高，就会影响套利收益，从而影响汇率和利率的关系；如果考虑交易成本，国家间的抛补套利活动在达到利率平价之前就会停止。
②假定不存在资本流动障碍，实际上，资金在国家间流动会受到外汇管制及外汇市场不发达等因素的阻碍。
③假定套利资金规模是无限的，故套利者能够不断进行抛补套利，直到利率平价条件成立。事实上，从事抛补套利的资金并不是无限的。
基于上述因素，在现实世界中，利率平价理论往往难以成立。
7. 简述国际储备与国际清偿力的区别。
(1)国际储备
国际储备是各国官方持有的以平衡国际收支和维持汇率稳定的国际间普遍接受的流动资产，主要由下列几部分组成：官方持有的黄金；官方持有的自由兑换的货币；在国际货币基金组织的储备资产和特别提款权。
(2)国际清偿力
国际清偿力亦称国际流动性，是指一国政府平衡国际收支逆差，稳定汇率而又无须采用调节措施的能力。
(3)国际储备和国际清偿力的区别
①国际清偿力既包括一国为本国国际收支赤字融资的现实能力，即国际储备，又包括融资的潜在能力，即一国向外借款的最大可能的能力。前者称为无条件的国际清偿力、第一线储备，后者称为有条件的国际清偿力、第二线储备。通常，国际清偿力又称作广义国际储备，无条件的国际清偿力称作狭义国际储备，这也就是通常所指的国际储备。
②外汇储备是自有国际储备的主体，因而也是国际清偿力的主体。
③可自由兑换资产可作为国际清偿力的一部分，但不一定能成为国际储备货币。只有那些币值相对稳定，在经贸往来及市场干预方面被广泛使用，并在世界经济与货币体系中地位特殊的可兑换货币，才能成为储备货币。
8. 试分析人民币升值对中国经济的利弊。
(1)人民币升值的有利影响
①有利于调整我国产业布局，完善产品结构，改善我国在国际分工中的地位。
我国的出口产品主要以廉价劳动密集型产品居多，产品结构比较单一，附加值不高，且长期得不到优化，在国际分工中长期处在“世界加工厂”位置，产品的技术含量不高。人民币适当升值，对推动我国出口企业改进生产技术，提高产品档次，进行产业结构调整，从而达到改善我国在国际分工中的地位将起到不可忽视的作用。人民币升值势必要求企业增强自主创新能力，加快转变外贸增长方式，提高产品技术含量，实现资源配置优化，增强产品的国际竞争能力。
②有利于缓和我国与主要贸易伙伴之间的关系。
我国的贸易顺差不断增多，在国际收支中的顺差日渐扩大，在国际贸易形势日益复杂的情况下，适时进行人民币汇率机制改革，人民币适当升值，既能缓和我国与主要贸易伙伴国之间的关系，又能为我国和其他国家的贸易谈判创造良好的合作条件，充分展示了中国政府积极参与国际事务，承担大国责任和义务，以及对国际、国内大局的驾驭能力。
③有利于促使企业做大做强，实现自我完善，增强核心竞争力。
人民币升值会引起行业激烈竞争，促使企业自主创新、提高技术水平，使富于创新、竞争力强的企业做得更大更强，从而遏制众多企业在海外相互间的恶性竞争。人民币升值将增强我国企业海外投资能力，引进专利技术和先进设备的成本变得相对低廉，购买国外产品成本也随之降低；将极大激发企业引进先进技术、设备和新专利的积极性，加快企业产业技术的更新换代，从而催生一批跨国企业。另外，外商在我国投资的赢利也将有不同程度增加，在国内市场对本土企业会形成更大的竞争，能增强企业的危机意识，刺激和促使国内企业实现自我完善，增强核心竞争力，最终实现良好的可持续发展。
④有利于扩大国内消费者对进口产品的需求。
人民币升值最明显的变化，就是人民币“更值钱”了，表现为各种进口商品单价的降低，尤其体现在那些整体进口的汽车和电子产品上，无形中增大了国内消费者的购买力，使原计划购买国产商品的部分消费者，可能转而购买那些价格下降了的外国产品。随着各种进口商品价格的下浮，国产商品也会随之下调以保住市场，从而让老百姓得到更多实惠。
⑤有助于完善市场经济体制。
实行浮动汇率制是我国人民币汇率制度迈向市场化的关键一步，是建立和完善社会主义市场经济体制、充分发挥市场在资源配置中的基础性作用的内在要求，也是深化经济体制改革、健全宏观调控体系的重要步骤，有助于完善我国的市场经济体制，加快社会主义现代化建设的步伐。
(2)人民币升值的不利影响
①加剧区域发展的不平衡。
人民币升值必然会引发沿海地区部分劳动密集型产业向外转移，从国际区域看，我国中西部地区将与越南等东盟各国及其他发展中国家竞争这部分资本，而且我国大部分中西部地区与这些国家相比并不具有区位优势，在竞争中不占上风，“世界工厂”正在向南亚、南美等国转移。如果我国沿海地区的相对过剩资本因人民币升值转而投资海外，就相当于剥夺了国内欠发达地区的发展机会，加剧区域发展的不平衡，潜藏重大社会危机。
②削弱出口产品的价格竞争优势，降低出口企业利润。
人民币汇率改革影响最大、最直接的就是进出口贸易。首先，我国出口产品仍然以容易被替代的制造业产品为主，技术含量低，高科技成分少，由于人民币升值带来的成本上升，使得我国产品价格优势也在逐渐消失，不利于扩大出口，降低出口企业利润，传统的出口优势行业都将受到一定的冲击。其次，我国部分产品出口利润很低，有的仅仅是为了赚取国家的出口退税。人民币升值相应提高了出口成本，在国际市场价格保持不变的情况下，企业利润的下降更是影响到企业出口的积极性；如果企业想维持原有利润提高出口价格，就会削弱出口产品的价格竞争优势，失去国际市场竞争能力，对大量劳动密集型出口产品造成一定的伤害，最终导致出口的减少。
③加大就业压力。
我国产品多是劳动密集型产品，目前提供新增就业机会最多的主要是出口和外向型企业，人民币升值要求增加商品的高附加值，提高产品科技含量，优化资源配置，提高国际竞争力，低附加值的劳动密集型行业将风光不再，人民币升值冲击出口企业，减少外商的投资，外资流入缩减，而国内企业对外投资却在增加，这些因素使我国丧失了不少新增就业岗位的机会，同时也对改善我国就业环境带来不小的冲击。
④降低对外资的吸引力，减少外商对我国的直接投资。
人民币升值使外商对华投资成本增加，影响外商对我国投资的积极性，导致外商直接投资减少，利用外资将面临严峻的挑战，政府招商引资工作难度加大。因为人民币升值使外商投入的资金缩水，如果项目的吸引力不够大，前景不明确，外商投资将会不断减少。
四、计算题(共9分)1. 假设某日在美国，即期欧元汇率€=$1.2535-60；6个月远期欧元差价85/55；美国年利率4%，德国年利率6%。现有美国套利者准备从美国银行借入本金12.60万美元去德国套利。问：不考虑交易成本，是否有抵补套利机会?其净收益为多少?
由题干可知，美国报价的即期欧元汇率为€1=$1.2535-60，即：欧元即期买入价为€1=$1.2535，欧元即期卖出价为€1=$1.2560。
6个月后的欧元兑美元的现汇汇率为：
€1=$(1.2535-0.0085)/(1.2560-0.0055)=$1.245/1.2505
即：欧元6个月远期买入价为€1=$1.245，欧元6个月远期卖出价为€1=$1.2505。
①美国套利者借入本金12.6万美元，6个月后需归还的本息和为：
126000+126000×4%×1/2=128520(美元)
②套利者借入12.6万美元去德国套利，首先需兑换成欧元，则使用欧元即期卖出价€1=$1.2560，即可换得126×106/1256欧元。用所换得的欧元存入德国6个月后的本息和为：
126×106/1256×(1+6%/2)=126×104×103/1256(欧元)
③将套利者所获得的欧元本息和兑换成美元，则使用欧元6个月远期买入价€1=$1.245，即6个月后套利者所得的美元为：
1.245×126×104×103/1256=1245×1260×103/1256≈128643.39(美元)
④128643.39-128520=123.39(美元)，即表明不考虑交易成本，有抵补套利机会，净收益为123.39美元。
五、论述题(每小题15分，共30分)1. 在国际贸易的发展过程中，政府对于贸易活动总是进行一定的干预，请分析政府干预贸易活动的原因。
总的来说，政府干预贸易活动的原因有政治、经济、文化三种。干预的政治理由是保护一国国内特定群体的利益(通常是生产商)，但通常是以损害其他群体(通常是消费者)的利益为代价的；干预的经济理由通常是增加一国的总财富(对生产商和消费者都有利)；干预的文化理由是保护本国的民族文化。
(1)政治理由
政府干预的政治理由很多，包括保护就业，保护国家安全，保护公平竞争，促进社会公平，保护消费者免遭“危险”产品的损害，推动对外政策目标的实现以及保护出口国公民的人权等。
①保护就业。一般来说，自由贸易会使得某些产业受到冲击，导致工人失业，对失业的顾虑是阻碍贸易自由化进程的一个很大障碍。不断增加的就业压力使得很多利益集团转而寻求政府的帮助，影响到政府政策的形成。尤其在发达国家，激进分子呼吁政府进行干预，防止将工作机会从欧洲和美国转移到印度或中国。他们还呼吁政府实施贸易壁垒来减少廉价产品的进口，因为如果发达国家的生产商不得不降价出售产品，那么该国工人的工资就会降低，甚至就业机会也会减少。
②保护国家安全。国家安全论认为，自由贸易会增强本国对外国经济的依赖性。这种情况可能会危害到国家安全，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过于依赖对外贸易的经济将会出现危机，在战争中可能会不战自败。有关国家安全的重要战略物资必须以自己生产为主，不能依靠进口。在这些行业面临国际市场竞争时，政府应加以保护。这些重要商品包括粮食、石油等重要原、燃料。
③保护公平竞争。这一理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为的，后来又被广泛用来要求对等开放市场。一般来说，凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争，如出口补贴、低价倾销等。而针对不公平竞争进行贸易保护的手段则主要包括反补贴税、反倾销税或其他惩罚性关税、进口限额、贸易制裁等。
④促进社会公平。社会公平主要指的是社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。其中最典型的例子是发达国家对农产品的保护。在发达国家工业化的进程中，资本的加速积累和土地的相对稀缺，使工业产品的生产成本下降，农产品生产的成本相对上升。如果仍然坚持自由贸易，农民势必竞争不过其他生产成本较低的国家，农民收入即使不下降，也跟不上其他行业收入的增加。为了保证农民和地主的收入能跟上社会发展的平均水平，或者说为了缩小农民与社会其他阶层收入的差距，政府会通过限制进口、价格支持、出口补贴等各种保护手段将社会其他行业的一部分收入转移到农民和地主手中，以达到一定的社会公平。
⑤促进外交政策目标的实现。各国政府常常利用贸易来支持他们的外交政策目标。联合国部队在1991年海湾战争中打败伊拉克后就对其实施极端的贸易制裁。但将贸易作为外交政策工具是有缺陷的，其他国家可以采取相对的措施来逐渐破坏单方面的贸易制裁，如美国对古巴贸易制裁并没有阻止其他西方国家与古巴之间的贸易往来。
(2)经济理由
①幼稚工业论
幼稚工业论是最早支持政府干预的经济观点。按照该理论，许多发展中国家在制造业领域有一个潜在的比较优势，但其新兴制造业最初无法与发达国家已形成气候的制造业竞争。为了让新兴制造业有一个立足点，政府应该暂时支持新兴产业(通过关税、进口配额和补贴)，直至它们发展壮大到足以参与国际竞争。
这一主张在过去50年间深受发展中国家政府的欢迎，幼稚工业论也被《关贸总协定》认为是保护主义的一个合法理由。不过，仍有许多经济学家强烈批评这个主张，他们提出两个要点：第一，免遭外国竞争的保护不是好事，除非保护有助于提高工业效率。第二，幼稚工业论依赖这样一个假设，即企业无法通过在国内外资本市场上借入资本而进行有效的长期投资，结果，需要政府资助长期投资。但由于全球资本市场过去30年的发展，这个假设已不再像过去那么有效。
②战略贸易政策
战略贸易政策的观点是由新贸易理论者提出的。新贸易理论认为，各国在某些产品的出口上占据统治地位仅仅是因为它们有企业在该产业中获得第一进入者优势，这些产业由于较大规模经济的要求只能维持几家企业。
战略贸易政策有两个组成部分。第一，如果政府采取适当的行动，能够保证本国企业而不是外国企业在一个产业内赢得第一进入者优势，就有助于提高国民收入。因此，按照战略贸易政策观，一国政府应该利用补贴支持有前途的企业进入新兴产业。第二，如果政府要帮助企业克服障碍进入由外国企业获得第一进入者优势的产业，则要对该产业加以干预。在这种情况下，国内市场保护和出口补贴的结合可能是值得提倡的。
(3)文化理由
国家经常通过限制商品和服务的贸易来达到一些文化目的，其中最常见的便是保护民族特性。政府试图保护被看作国家文化与特性核心的某些产业和公共资产。文化和贸易紧密联系，并且相互之间会产生深刻的影响。随着来自其他文化的人民和产品的进入，本国的文化也会逐渐改变。各种商品和服务的贸易使人们了解到世界各地的新语言、思想、产品和生活方式。但是，不良文化的影响可能会给一国带来极大的危机，因此，随着国际贸易的不断扩大，许多国家的政府都在尽力控制其对本国文化和经济的不利影响。
2. 随着国际分工的深化，全球价值链已经成为影响国际分工和国际经济格局的一个重要因素。发展中国家常常被认为锁定在全球价值链的低端环节，获利较少。请你分析全球价值链背景下中国实现外贸发展的战略转型，并在全球价值链中不断升级的对策。
(1)全球价值链
全球价值链由Gereffi提出，并认为随着产业分工在全球范围内不断细化深化，一条完整的价值链上所有的价值环节都可以分离出来，进而散布在世界各地专业化生产，通过价值链在全球范围内实现优化配置，以谋求产品的最佳增值空间和利润空间。根据“微笑曲线”，企业在生产中高附加值环节主要集中在产品价值链中的研发设计、品牌营销环节，这些环节被发达国家的跨国公司控制，价值链的低端环节才分给发展中国家。
(2)中国实现外贸发展的战略转型
①提高出口商品质量
在贸易发展中，既要注重量的提升更要注意质的提升。改变传统粗放型的发展模式，逐步形成质量、效益、内涵、集约型增长模式，进一步优化贸易方式，通过质的提高促进规模的扩张，使巩固我国贸易大国与推进贸易强国有机结合。由追求传统数量、速度、粗放、外生的发展方式转向内生集约型的发展方式，做到出口企业的企业利益和社会效益相统一。
②提高产业竞争力
在面向出口的产业方面，要从低技术含量、低附加值向高技术含量、高附加值、绿色低碳方向转变，切实提高出口产业竞争力。积极发展并扩大国新技术企业、战略新兴产业等产品的出口，努力抢占国际分工和发展产业的制高点。对于传统行业，应从低附加值向高附加值升级，即专注于制造加工向品牌、营销、研发等领域拓展。
③提高参与制定国际贸易规则的能力
在参与国际活动和国际分工中，逐步改变被动的“价格追随者”地位，从“被动接受”向“主动参与”转变，提升影响力和话语权，促进中国逐步成为具有高度议价能力的贸易强国。加速推进人民币国际化，提升我国的国际地位。
④优化贸易主体结构
加快形成企业自主经营、公平竞争，消费者自由选择、自助消费，商品和要素自由流动、平等交换的市场体系，着力消除市场壁垒，提高资源使用效率。一方面，通过放松管理、加强促进服务便利化与保障工作，以更大力度推行“走出去”战略。培育一大批有实力的跨国公司；另一方面为中小企业发展创造良好的市场环境，建立有利于民营进出口企业的发展的体制机制，促进其出口产品的质量和效益提升。
⑤优化市场结构
巩固美日欧重点市场，积极采取措施进一步巩固和拓展发达国家重点市场，积极拓展新的出口市场，进一步实施贸易市场多元化战略，尤其是出口市场的多元化，分散中国顺差的国别来源。重点开拓金砖国家市场，钻石国家和周边国家(地区)市场。
⑥优化贸易方式
大力促进对国内经济增长、产业升级和技术创新贡献较大的一般贸易的发展，提升一般贸易地位。同时提升加工贸易地位，加快加工贸易转型的升级步伐，即沿海向内陆地区转移、延长产业链，提高附加值、提升加工本地化的程度。发展其他贸易方式以适应世界经济和分工模式日趋复杂的新形势，不断创新贸易方式，扩大服务贸易在总贸易中的比重。
(3)在全球价值链中不断升级的对策
全球价值链理论认为，不同的价值链治理模式会对集群中企业的升级产生不同的影响，并在很大程度上决定代工企业升级的路径与结果。推动加工贸易企业从价值链低附加值的加工装配环节逐步向价值链高附加值的环节转型升级，需要做到以下几点：
①提高利用外资的质量和水平，促进产业结构优化升级。
当前，发达国家的地区制造业和产业支援服务业呈现出持续性、大规模和战略性的特征。各跨国公司开始把不同的生产环节、分销网络、供应链管理及研发、运营中心在全球范围内进行合理配置。
②推动产业梯度转移和区域协调发展。
注重研发，促进加工贸易方式中OEM(贴牌生产)到ODM(委托加工制造)、OBM(自主品牌加工制造)的发展。
③延长产业链，促进加工贸易国内配套产业发展。
推动加工贸易本土化进程，即加工贸易企业以采购国内原材料，在国内销售(深加工结转)其产品，在本土设立研发、服务等机构，引进本土管理人才等方式，或者与本土企业进行合资、合作、深加工结转，并以上述方式从事加工贸易业务，最终实现加工贸易企业研发、生产、管理、销售和服务本土化的过程。
④鼓励民营经济发展加工贸易，形成民营、外资企业并举的格局。逐步改变“大进大出、两头在外”的模式等。
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