B

[解析] 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A

[解析] 根据关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知第32条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

C

[解析] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A

[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第27条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

D

[解析] 《期货公司监督管理办法》第37条规定，申请设立期货公司的，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。

D

[解析] 《期货公司监督管理办法》第5条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

A

[解析] 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故选项A正确。

C

[解析] 《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

D

[解析] 《期货交易管理条例》第16条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

B

[解析] 《期货交易管理条例》第28条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

B

[解析] 《期货公司监督管理办法》第95条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

B

[解析] 《期货交易管理条例》第82条规定，涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

C

[解析] 《期货交易管理条例》第33条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

B

[解析] 《期货公司监督管理办法》第93条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

B

[解析] 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条的规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A

[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第26条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

B

[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第41条规定，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

C

[解析] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第29条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A

[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第8条规定，人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第103条之规定办理。

C

[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第42条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

BCD

[解析] 《期货交易所管理办法》第102条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：①每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；②每一季度结束后15日内，每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；③中国证监会规定的其他事项。

ACD

[解析] 《期货交易所管理办法》第78条规定，中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

ABC

[解析] 《期货交易所管理办法》第18条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

ABCD

[解析] 《期货交易管理务例》第46条规定，期货业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；②制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；③负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；④受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；⑤依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；⑥组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；⑦组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；⑧期货业协会章程规定的其他职责。

BD

[解析] 《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；②期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；④中国证监会规定的其他事项。

ABCD

[解析] 《期货公司监督管理办法》第31条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书；②停业决议文件；③关于处理客户资产、处置或者清退客户的情况报告；④中国证监会规定的其他材料。

ABCD

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第24条规定，申请期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所在地中国证监会派出机构提出申请，并提交以下资料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或注册会计师资格的证明。

ABCD

[解析] 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第20条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

ABCD

[解析] 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所变更名称、注册资本的；期货交易所的合并、分立；期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

ABCD

[解析] 《期货交易管理条例》第28条规定，期货交易所应当及时公布上市品种舍约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

ABC

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条规定，对于违反本条规定的机构，期货业协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。

ABC

[解析] 《期货交易管理条例》第33条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

AC

[解析] 《期货公司监督管理办法》第41条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告。

BCD

[解析] 《期货公司监督管理办法》第44条规定，期货公司应当对分支机构不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

AB

[解析] 《期货公司监督管理办法》第53条规定，客户开立账户，应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。

B

[解析] 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第2条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A

[解析] 根据《期货公司监督管理办法》第55条的规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

B

[解析] 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条的规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

B

[解析] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条第1款的规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

B

[解析] 根据《期货从业人员管理办法》第6条的规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。

AD

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。王某的行为违反了A、D两项规定。

ABC

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37至40条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：①训诫；②公开谴责；③暂停期货从业人员资格6个月至12个月；④撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

B

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第42条规定，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

A

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第44条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。

D

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。