A

[解析] 根据《期货交易管理条例》第7条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

C

[解析] 贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，A、B、D三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员。C项申的丙不具有国家工作人员的身份。

B

[解析] 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

C

[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上(含)的成交记录。

D

[解析] 《期货从业人员执业行为准则》第四十条规定，期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

D

[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

C

[解析] 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A

A

[解析] 《期货营业部管理规定(试行)》第五条规定，营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：(一)中国期货业协会网址及期货公司网址；(二)期货公司及营业部的投诉和服务电话；(三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；(四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；(五)中国证监会规定的其他事项。上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

A

[解析] 根据《期货交易所管理办法》第27条的规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。根据《期货交易所管理办法》第28条的规定，理事长行使下列职权：①主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；②组织协调专门委员会的工作；③检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

B

[解析] 《期货交易所管理办法》第9条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：①申请书；②章程和交易规则草案；③期货交易所的经营计划；④拟加入会员或者股东名单；⑤理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；⑥拟任用高级管理人员的名单及简历；⑦场地、设备、资金证明文件及情况说明；③中国证监会规定的其他文件、材料。

D

[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

A

[解析] 《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

B

[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第56条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

C

[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A

[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

C

[解析] 期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

B

[解析] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第5条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

C

[解析] 根据《期货交易所管理办法》第99条的规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

D

[解析] 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：①保障基金总额达到8亿元人民币；②期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

ACD

[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

ABCD

[解析] 《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

BD

[解析] 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

CD

[解析] 参见刑罚第一百六十八条规定。

BCD

[解析] 《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

ABC

[解析] 《期货从业人员管理办法》第11条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

ABCD

[解析] 《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；(四)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；(八)占用、挪用客户委托资产；(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；(十)报送或者提供虚假账户信息；(十一)其他违反本办法规定的行为。第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

CD

[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第18条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；③净资本与净资产的比例不得低于40%；④流动资产与流动负债的比例不得低于100%；⑤负债与净资产的比例不得高于150%；⑥规定的最低限额的结算准备金要求。

ABCD

ABD

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

ABD

[解析] 《期货公司管理办法》第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①设立营业部申请书；②拟设立营业部的决议文件；③申请日前3个月月末的风险监管报表；④营业部的管理制度文本；⑤拟任负责人任职资格申请材料或证明；⑥拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；⑦营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；⑧中国证监会规定的其他材料。

ABCD

[解析] 《期货交易所管理办法》第85条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：①限制入金；②限制出金；③限制开仓；④提高保证金标准；⑤限期平仓；⑥强行平仓。

BC

[解析] 《期货公司投资咨询业务试行办法》第29条规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

ABCD

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第28条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③申请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。

ABCD

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定了证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项A、B、C、D所列内容外，还包括下列条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

B

[解析] 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

B

[解析] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第29条第1款规定，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

A

[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定，期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

A

B

[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。