B

[解析] 《期货公司管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A

[解析] 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条规定，本办法由交易所负责解释。

B

[解析] 《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A

[解析] 《期货交易管理条例》第七十条第一款第一项规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

B

[解析] 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。

A

[解析] 根据《期货公司管理办法》第36条规定，期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3日内通知期货公司。

D

[解析] 《期货交易所管理办法》第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。

C

[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第5条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

B

[解析] 期货交易者包括投机者和套期保值者。投机者从事期货交易的目的是获取风险收益，而套期保值者的目的是转移价格风险。

D

[解析] 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释，而不是由中国证监会负责解释。

A

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

B

A

[解析] 《期货公司资产管理业务试点办法》第10条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

D

[解析] D项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

B

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。该准则第38条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

A

[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第8条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

C

C

[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第23条规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有。

B

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。

B

[解析] 《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。

C

[解析] 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

B

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

B

[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第42条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

C

[解析] 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条和第五条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户申请开立交易编码应符合的标准大体相同，不同的是要求一般单位客户应具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

B

[解析] 《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项A、C、D是错误的。

B

[解析] 《期货交易管理条例》第26条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

B

[解析] 参见《中华人民共和国刑法修正案(六)摘要》第七条规定。

A

[解析] 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

B

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

B

ABCD

[解析] 《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

ACD

[解析] 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤资质测试合格证明；⑥中国证监会规定的其他材料。

AB

[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

ABCD

[解析] 《期货交易所管理办法》第90条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

ABC

[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

BCD

[解析] 参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条条规定。

ABC

[解析] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。该条第2款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。

ABCD

[解析] 根据《期货交易所管理办法》第84条的规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

BCD

[解析] 《期货交易所管理办法》第13、14条规定，期货交易所变更名称、注册资本、合并、分立，应经过中国证监会批准。

ABCD

[解析] 《期货交易管理条例》第八十五条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。