一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
三、判断题2. 根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务条件的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。
对 错
B
[解析] 根据中国证监会的规定,对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司中建立试点,并不是任何一个具有资产管理业务条件的证券公司都可以开展集合资产管理业务。
3. 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司,应事先向中国证监会报告。
对 错
B
[解析] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。
5. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。
对 错
B
[解析] 除依《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定处分外,集合计划资产不得被处分。
7. 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。
对 错
B
[解析] 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
8. 从事资产管理业务的证券公司,可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款,向委托人承诺收益或分担损失。
对 错
B
[解析] 从事资产管理业务的证券公司,禁止向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
9. 按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后3个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
对 错
B
[解析] 应为在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日。
10. 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司办理集合资产管理业务,由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。
对 错
B
[解析] 证券公司办理集合资产管理业务,由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。
15. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。
对 错
B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第八十八条规定,证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款。