D

[解析] 基金的募集一般要经过申请、注册、发售和基金合同生效四个步骤。

D

[解析] 我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

B

[解析] 基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人。

C

[解析] 基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓阶段不超过3个月。

B

[解析] 资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。

A

[解析] 基金获准上市的，应在上市前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

D

[解析] 基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等是招股说明书中最重要的信息，因为它体现了基金产品的风险收益水平，可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。

B

[解析] 基金合同生效超过2个月的，基金管理人必须编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

B

[解析] 披露上市基金前10名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。

A

[解析] 股份有限公司发行新股票的市场叫作股票发行市场或股票初级市场。

D

[解析] 我国的资产管理行业的机构类型主要由：基金管理公司及子公司、私募机构、信托公司、证券公司及其子公司、期货公司、保险资产管理公司和商业银行等。

C

[解析] 基金管理人在基金的运作中具有核心作用，主要负责基金产品的设计、基金份额的销售、注册登记和基金资产的管理等职能。

C

[解析] 契约型基金和公司型基金的区别主要包括法律主体资格不同、投资者的地位不同和基金营运依据不同。

A

[解析] 基金开元和基金金泰拉开了我国证券投资基金试点的序幕。

C

[解析] 证券投资基金的专业化服务，为社会保障基金、企业年金和养老金等社会保障型资金提供长期投资，是实现保值增值的平台，促进社会保障体系的建立与完善。

B

[解析] 混合基金同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。

A

[解析] 股票基金净值的计算每天进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

A

[解析] 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，通常有基础行业基金、资源类基金、房地产基金、金融服务基金和科技股基金等。

A

[解析] 偏股型基金中股票的配置比例通常为50%～70%。

B

[解析] CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

D

[解析] 实物申购、赎回机制是ETF最大的特点。

C

[解析] 股票型ETF可以分为：全球指数ETF、综合指数ETF、行业指数ETF和风格指数ETF等。

D

[解析] A、B、C项均是QDII基金禁止的行为。

D

[解析] 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金和开放式分级基金。

A

[解析] 狭义的监管措施通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。

C

[解析] 规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

B

[解析] 检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。

A

[解析] 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

C

[解析] 基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

B

[解析] 取得基金从业资格的业务人员不得少于15人，并应当取得基金从业资格。

B

[解析] 基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得不公平地对待其管理的不同基金财产。

B

[解析] 基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

B

[解析] 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会临时指定基金托管人。

B

[解析] 基金管理人应在基金募集期限届满之日起30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

B

[解析] 基金份额持有人大会应当由代办1/2以上基金份额的持有人参加。

A

[解析] 道德的特征包括：差异性、继承性、约束性和具体性。

A

[解析] 守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

D

[解析] 商业机密从机构运营的角度看，包括对证券市场的分析报告、对某一行业的研究报告、投资组合、投资计划等；从机构内部治理的角度看，可以包括内控制度、防火墙制度、员工激励机制、人事管理制度和工作流程等。

C

[解析] 销售机构市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则。

B

[解析] 基金销售机构的职责规范包括：签订销售协议，明确权利与义务、基金管理人应制定业务规则并监督实施、建立相关制度、严格账户管理和基金销售机构反洗钱等。

C

[解析] 基金销售策略包括：产品策略、价格策略、渠道策略和促销策略。

B

[解析] 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A

[解析] 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。

C

[解析] 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。

B

[解析] 基金的客户账户信息包括：账号、账户开立时间、开户行、账户余额和账户交易情况等。

B

[解析] 基金客户服务的宗旨是“客户永远是第一位”。这一宗旨体现了“良好的客服形象、良好的技术、良好的客户关系和良好的品牌”的核心服务理念。

B

[解析] 投资者教育的原则包括：(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者；(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各义务环节；(4)投资者教育没有一个固定的模式；(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此不存在广泛适用的投资者教育计划；(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

D

[解析] 控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

C

[解析] 公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，这说明的是内部控制制度的审慎性原则。

B

[解析] 内部控制的内容包括：前、中、后台内部控制，投资管理业务控制，信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制等。