B

[解析] QDII对于应付赎回、交易清算临时用途借入资金的比例不得超过基金、集合计划净值的10%。

C

[解析] 封闭式分级基金的存续期限一般为3年期或5年期。

D

[解析] 基金份额持有人即投资人，是基金的出资人，基金资产的实际所有人和基金投资回报的受益人。

C

[解析] 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日。

C

[解析] 基金业协会的权力机构是会员大会，并制定协会章程。

D

[解析] 设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

D

[解析] D项应改为最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

D

[解析] 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给经济财产或者基金份额持有人合法权益造成损失的，应当承担赔偿责任，可以优先使用风险准备金予以赔偿。

A

[解析] 基金托管人职责终止的情形包括：(1)被依法取消基金托管资格；(2)被基金份额持有人大会解任；(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；(4)基金合同约定的其他情形。

D

[解析] 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人。

B

[解析] 基金管理人的基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向中国证监会派出机构备案。

C

[解析] A、B、D项属于基金份额持有人大会的职权。

C

[解析] 我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节。

D

[解析] 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后4个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

D

[解析] 职业道德的作用有：调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展。

C

[解析] 基金份额持有人享有的权利是查阅或者复制公开披露的信息资料，而不是保存资料。

D

[解析] 提升服务的专业化和层次化是各类基金销售机构未来的发展重点。

D

[解析] 基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这强调的是销售服务的持续性。

C

[解析] 基金宣传材料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。

D

[解析] D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

D

[解析] 不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

A

[解析] 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台业务系统和应用系统。

B

[解析] 基金客户服务的内容包括：基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、开户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等。

D

[解析] 企业风险管理基本框架包括8个方面的内容。包括内部环境、目标测定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控等。

C

[解析] 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

D

[解析] 研究业务控制的主要内容包括：(1)研究工作应保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；(5)建立研究报告质量评价体系。

B

[解析] 基金管理人的合规管理目标包括：实现对合规风险的有效识别和管理、促进基金管理人全面风险管理体系的建设和确保基金管理人依法合规经营。

B

[解析] B项“决定公司合规管理部门的设置及其职能”属于基金管理人监事会的合规职责。

B

[解析] 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的指定和落实；基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

D

[解析] 合规管理部门合规政策的内容包括：
   (1)合规管理部门的功能和职责；
   (2)合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
   (3)合规负责人的合规管理职责；
   (4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
   (5)合规管理部门与其他部门之间的关系；
   (6)设立业务线条和分支机构合规管理部门的原则。

B

[解析] 道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

C

[解析] 发售QDII基金的管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。

B

[解析] LOF采取“金额申购，份额赎回”原则，即申报以金额申报，赎回以份额申报。

B

[解析] 基金信息披露的作用有：(1)有利于投资者的价值判断；(2)有利于防止利益冲突与利益输送；(3)有利于提高证券市场的效率；(4)能有效防止信息滥用。

B

[解析] 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

D

[解析] 年度报告中的重要提示包括：(1)基金管理人和托管人的披露责任；(2)基金管理人管理和运用基金资产的原则；(3)投资风险提示；(4)年度报告中注册会计师出具非标准无保留邮件的提示等。

D

[解析] 货币市场的概念。

D

[解析] 私募股权基金通过上市、并购和管理层回购等方式出售持股获利。

D

[解析] 基金的后台管理主要包括基金份额的登记注册、基金资产的估值、会计核算和信息披露等。

B

[解析] 公募基金的投资额要求低，适宜中小投资者参与。

C

[解析] 混合基金的基金的风险低于股票基金、预期收益高于债券基金，它为投资者提供了一种不同资产类别之间进行分散投资的工具，适合较为保守的投资者。

D

[解析] 一般本金保证比例为100%，但也有低于100%或高于100%的情况。

D

[解析] ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%。

B

[解析] B项应改为A类、B类份额分级，资产合并运作。除此之外，分级基金的特点还包括多种收益实现方式、投资策略丰富。

D

[解析] 基金监管的首要目标是保护投资人的利益。

B

[解析] 中国证监会的职责有：(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；(2)办理基金备案；(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)监督检查基金信息的披露情况；(6)指导和监督基金业协会的活动；(7)法律、行政法规规定的其他职责。

C

[解析] 中国证监会领导干部离职后3年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

A

[解析] 证券交易所享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。

C

[解析] 基金管理人应当编制中期和年度基金报告。

B

[解析] 基金销售机构应当建立基金销售适用性的管理制度，内容包括：
   (1)对基金管理人进行审慎调查的方法和方式；
   (2)对基金产品的风险等级进行处置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；
   (3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；
   (4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。