1.  下列说法中，正确的是______。

• A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
• B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
• C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
• D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

2.  对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起______内作出批准或者不予批准的书面决定。

• A.30个工作日
• B.3个月
• C.6个月
• D.12个月

3.  下列关于集合资产管理计划信息披露的表述中，错误的是______。

• A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
• B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
• C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
• D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

4.  上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当______。

• A.先缴纳罚款
• B.先交纳罚金
• C.先承担民事责任
• D.按照同一比例分别支付

5.  证明股份有限公司股东身份的有效法律文件是______。

• A.公司章程
• B.有关部门的批准文件
• C.验资证明
• D.股东名册

6.  向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。

• A.1000万
• B.3000万
• C.5000万
• D.1亿

7.  期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有。

• A.期货交易所
• B.期货公司
• C.会员
• D.期货公司客户

8.  客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的______级账户。

• A.一
• B.二
• C.三
• D.四

9.  证券从业人员应保守______，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
    Ⅰ．国家秘密
    Ⅱ．所在机构的商业秘密
    Ⅲ．客户的商业秘密
    Ⅳ．个人隐私

• A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10.  下列关于收购的说法，不正确的是______。

• A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
• B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
• C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
• D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

11.  根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应详细说明对本次证券发行项目的立项审核主要过程，包括______。
    Ⅰ．现场核查的次数
    Ⅱ．申请立项时间
    Ⅲ．立项评估时间
    Ⅳ．立项评估决策机构成员

• A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12.  由______向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

• A.基金管理人及基金托管人
• B.基金销售机构
• C.基金注册登记人
• D.基金持有人

13.  关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为______。

• A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
• B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
• C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
• D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

14.  证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于______个工作日。

• A.5
• B.10
• C.15
• D.20

15.  证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指______业务。

• A.证券经纪
• B.证券自营
• C.融资融券
• D.证券咨询

16.  会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入______。

• A.处罚处分信息
• B.基本信息
• C.诚信信息备注栏
• D.其他信息

17.  公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______的罚款。

• A.二十万元以下
• B.五万元以上五十万元以下
• C.一万元以上十万元以下
• D.三万元以上三十万元以下

18.  未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款______万元。

• A.5
• B.40
• C.50
• D.60

19.  证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于______年。

• A.1
• B.2
• C.3
• D.4

20.  证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是______。

• A.处以30万元以上60万元以下的罚款
• B.责令改正
• C.没收违法所得
• D.撤销相关业务许可

1.  常见的内幕交易包括______。
    Ⅰ．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
    Ⅱ．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
    Ⅲ．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
    Ⅳ．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

• A.Ⅰ
• B.Ⅰ、Ⅱ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.  证券经纪业务涉及的法律法规包括______。
    Ⅰ．《证券投资基金法
    Ⅱ．《证券法》
    Ⅲ．《公司法》
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

• A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.  下列关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的说法中，正确的是______。
    Ⅰ．股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
    Ⅱ．董事会决议表决实行一人一票
    Ⅲ．股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
    Ⅳ．监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ
• C.Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.  下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有______。
    Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
    Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时
    Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
    Ⅳ．监事提议召开时

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅲ、Ⅳ

5.  上市公司______不得对外发布公司未披露信息。
    Ⅰ．董事非经监事会书面授权
    Ⅱ．董事非经董事会书面授权
    Ⅲ．监事非经董事会书面授权
    Ⅳ．监事非经监事会书面授权

• A.Ⅰ、Ⅱ
• B.Ⅰ、Ⅲ
• C.Ⅱ、Ⅲ
• D.Ⅱ、Ⅳ

6.  客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、______、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
    Ⅰ．证券投资基金份额
    Ⅱ．集合资产管理计划份额
    Ⅲ．资产支持证券
    Ⅳ．短期融资券

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.  发行人应当就______聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券
    Ⅲ．股票在二级市场上进行转让
    Ⅳ．中国证监会认定的其他情形

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• B.Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ

8.  证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询______。
    Ⅰ．委托记录
    Ⅱ．交易记录
    Ⅲ．证券和资金余额
    Ⅳ．证券经纪人的姓名

• A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

9.  证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员______等作为考核的重要内容。
    Ⅰ.行为的合规性
    Ⅱ.业务能力
    Ⅲ.客户投诉的情况
    Ⅳ.服务的适当性

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅲ、Ⅳ

10.  与证券业协会建立诚信信息交流渠道的机构有______。
    Ⅰ．全国性证券登记结算机构
    Ⅱ．地方证券业协会
    Ⅲ．全国性证券交易所
    Ⅳ．中国证监会及其派出机构

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.  证券研究报告主要包括______。
    Ⅰ．上市公司价值分析报告
    Ⅱ．财务分析报告
    Ⅲ．行业研究报告
    Ⅳ．投资策略报告

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅱ、Ⅳ

12.  下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有______。
    Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
    Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13.  根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有______。
    Ⅰ．公司的董事发生变动
    Ⅱ．公司发生重大亏损
    Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化
    Ⅳ．公司申请破产的决定

• A.Ⅰ、Ⅱ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅲ、Ⅳ

14.  中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的______对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
    Ⅰ．会计师事务所
    Ⅱ．人民检察院
    Ⅲ．人民法院
    Ⅳ．审计事务所

• A.Ⅰ、Ⅳ
• B.Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅱ
• D.Ⅱ、Ⅲ

15.  下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有______。
    Ⅰ．每年至少召开一次会议
    Ⅱ．监事可以提议召开临时监事会会议
    Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议
    Ⅳ．董事会可以提议召开临时监事会

• A.Ⅰ、Ⅱ
• B.Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16.  从基金的类型来看，基金一般可以分为______。
    Ⅰ．成长型投资基金
    Ⅱ．收入型基金
    Ⅲ．开放式基金
    Ⅳ．封闭式基金

• A.Ⅰ、Ⅱ
• B.Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅳ
• D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17.  ______及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规的，中国证监会可以视情节轻重采取认定为不适当人选等监管措施。
    Ⅰ．发行人
    Ⅱ．证券公司
    Ⅲ．证券服务机构
    Ⅳ．投资者

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18.  所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有______的特点。
    Ⅰ．广泛性
    Ⅱ．价格变动性
    Ⅲ．保密性
    Ⅳ．权威性

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• B.Ⅰ、Ⅱ
• C.Ⅱ、Ⅳ
• D.Ⅲ、Ⅳ

19.  证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括______。
    Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益
    Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
    Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

• A.Ⅰ、Ⅱ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

20.  基金暂停交易情形包括______。
    Ⅰ．近2年连续亏损
    Ⅱ．发生重大变更而不符合上市条件
    Ⅲ．违反国家法律、法规，证券监督管理机构决定暂停上市
    Ⅳ．严重违反投资基金上市规则

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ