银符考试题库-在线练习-金融市场基础知识模拟273

金融市场基础知识模拟273

一、单项选择题
以下各选项中，只有一项符合题目要求。

1. 负责组织制订证券行业技术标准和指引的是______。

A.中国证券业协会
B.国家技术监督管理局
C.中国证监会
D.证券交易所

A B C D

[解析] 中国证券业协会自律管理职责之一：推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

2. 下列不属于创业板市场功能的是______。

A.承担风险资本的退出窗口作用
B.促进产业升级
C.优化资源配置
D.有“宏观经济晴雨表”之称

A B C D

[解析] 创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

3. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的______。

A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务

A B C D

4. 在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于______年。

A.1
B.3
C.5
D.10

A B C D

[解析] 《企业债券管理条例》和《证券法》对于企业债券的期限均没有明确规定。在现行的具体操作中，原则上不能低于1年。

5. ______是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

A.汇率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.操作风险

A B C D

[解析] 非系统风险包括信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险。其中，信用风险是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

6. 资本公积金转增股本并没有改变股东的权益，唯一变动是增加了发行在外的股本规模，公司的______扩大了，因而客观结果与股票股利相似。

A.预期利润
B.盈余公积
C.利润总额
D.注册资本

A B C D

[解析] 资本公积金转增股本并没有改变股东的权益，唯一变动是增加了发行在外的股本规模，公司的注册资本扩大了，因而客观结果与股票股利相似。

7. 股价指数期货正式产生于______。

A.芝加哥商业交易所
B.芝加哥期货交易所
C.纽约证券交易所
D.美国堪萨斯期货交易所

A B C D

[解析] 1982年2月24日，美国堪萨斯期货交易所推出了第一份股指期货合约——价值线综合指数期货(Ⅶ)合约。故选D。

8. 以下不属于我国证券交易所场内市场的是______。

A.中小板
B.创业板
C.主板
D.新三板

A B C D

[解析] 新三板与柜台交易都属于场外市场。

9. 证券金融公司开展转融通业务，在证券登记结算机构不需开立的账户是______。

A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通专用资金账户
D.转融通证券交收账户

A B C D

[解析] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。C项，转融通专用资金账户是在商业银行开立的账户。

10. 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为______。

A.非累积优先股
B.非参与优先股
C.可赎回优先股
D.股息率固定优先股

A B C D

[解析] 非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

11. 定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值______。

A.1万元
B.10万元
C.50万元
D.100万元

A B C D

[解析] 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。

12. 根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括______。

A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

A B C D

[解析] 连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

13. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于______。

A.3%
B.5%
C.6%
D.7%

A B C D

[解析] 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

14. 证券公司直接为投资者开立的账户为______。

A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户

A B C D

[解析] 证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

15. 上市公司配股一般采取______的方式。

A.网下网上同时定价发行
B.网下询价发行
C.网上定价发行与网下询价配售相结合
D.网上定价发行

A B C D

[解析] 上市公司申请配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。

16. 下列选项中，属于综合指数类的是______。

A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证创新指数

A B C D

[解析] 在深圳证券交易所的股价指数中，综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。

17. 目前一些经济发达国家以证券交易方式实现的金融交易，已占有越来越大的份额。人们把这种趋势称为______

A.资本化
B.市场化
C.证券化
D.电子化

A B C D

[解析] 金融资产的交易也不一定发生实物的转手，它常常表现为结算和保管中心有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动，进一步表现为金融市场交易的证券化的过程。

18. 关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有______。

A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

A B C D

[解析] C项，建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用。

19. 可转换债券通常可以转换成______。

A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票

A B C D

[解析] 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

20. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币______。

A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

A B C D

[解析] 《证券法》规定：①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的、注册资本最低限额为人民币1亿元；③证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故选A。

二、组合型选择题
以下备选项中，只有一项最符合题目要求。

1. 风险管理含义的具体内容包括______。
Ⅰ．风险管理的对象是风险
Ⅱ．风险管理的方法一般包括风险分散、风险对冲、风险转移和风险补偿
Ⅲ．风险管理的基本目标是以一定的成本收获最大的安全保障
Ⅳ．风险管理是一个独立的管理系统，并成为一门新兴学科

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A B C D

[解析] 风险管理含义的具体内容包括：①风险管理的对象是风险；②风险管理的主体可以是任何组织和个人，包括个人、家庭、组织(包括营利性组织和非营利性组织)；③风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等；④风险管理的方法一般包括风险分散、风险对冲、风险转移和风险补偿；⑤风险管理的基本目标是以一定的成本收获最大的安全保障；⑥风险管理是一个独立的管理系统，并成为一门新兴学科。

2. 关于我国债券市场的结算制度，下列说法正确的有______。
Ⅰ．我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中债登的中央债券综合业务系统完成
Ⅱ．分期兑付，也称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销
Ⅲ．全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算
Ⅳ．DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，安全高效，已成为我国不同类型交易主体的首选结算方式

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] Ⅰ项，我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中债登的中央债券综合业务系统完成；Ⅱ项，全额结算，也称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销；Ⅲ项，全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算；Ⅳ项，DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，安全高效，已成为我国不同类型交易主体的首选结算方式。

3. 关于证券清算与交收的原则，以下说法正确的有______。
Ⅰ．目前通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式
Ⅱ．差额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
Ⅲ．在我国，结算公司根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行结算
Ⅳ．贷银对付原则已经成为各国证券市场普遍遵循的原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] Ⅱ项，差额清算方式，即净额清算，其主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

4. 金融时报证券交易所指数包括______。
Ⅰ．金融时报工业股票指数
Ⅱ．FT-200指数
Ⅲ．100种股票交易指数
Ⅳ．综合精算股票指数

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] 金融时报证券交易所指数包括金融时报工业股票指数、100种股票交易指数和综合精算股票指数。

5. 以下属于套期保值基本原则的是______。
Ⅰ．交易方向相反
Ⅱ．种类相同或相关
Ⅲ．数量相等
Ⅳ．月份相同或相近

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

A B C D

[解析] 套期保值应遵循如下四个原则：①种类相同或相关原则；②数量相等或相当原则；③月份相同或相近原则；④交易方向相反原则。

6. 直接融资的种类有______。
Ⅰ．商业信用
Ⅱ．国家信用
Ⅲ．消费信用
Ⅳ．民间个人信用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A B C D

[解析] 直接融资的种类：商业信用、国家信用、消费信用、民间个人信用。

7. 下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有______。
Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
Ⅱ．分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”
Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] LOF所具有可以在场内外中购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。故D项错误。

8. 证券投资基金的作用有______。
Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ．丰富了大投资者的投资方式
Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展
Ⅳ．有利于证券市场的国际化

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

A B C D

[解析] 证券投资基金的作用主要体现在两个方面：(1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。(2)有利于证券市场的稳定和发展。

9. 有关证券公司次级债，下列说法正确的是______。
Ⅰ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除
Ⅱ．证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债
Ⅲ．证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息
Ⅳ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] Ⅳ项，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。

10. 下列选项中，______属于金融风险的特征。
Ⅰ．可避免性
Ⅱ．可确定性
Ⅲ．可扩张性
Ⅳ．可测定性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

A B C D

[解析] 本题主要考查金融风险的特征。金融风险的特征包括：(1)可避免性。(2)可测定性。(3)可控性。(4)可扩张性。

11. 金融风险具有的一般特征包括______。
Ⅰ．可避免性
Ⅱ．不可测定性
Ⅲ．可控性
Ⅳ．可扩张性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] 除了基本特征外，金融风险还具有：可避免性、可测定性、可控性、可扩张性的一般特征。

12. 下列属于股票融资的优点的是______。
Ⅰ．筹资风险小
Ⅱ．股票融资可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉
Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还
Ⅳ．有固定的利息

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

A B C D

[解析] 股票融资的优点包括：①筹资风险小；②股票融资可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉；③股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还；④没有固定的利息负担；⑤股票融资有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。

13. 加强证券公司经纪业务内部控制的措施有______。
Ⅰ．加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
Ⅱ．建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
Ⅲ．应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
Ⅳ．建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

A B C D

[解析] Ⅱ、Ⅳ两项属于加强自营业务内部控制的措施。

14. 全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与______进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。
Ⅰ．具有做市商资格的金融机构
Ⅱ．所有金融机构
Ⅲ．具有结算代理业务资格的金融机构
Ⅳ．非做市商的金融机构

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

A B C D

[解析] 全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。

15. 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的______解冻。
Ⅰ．资金
Ⅱ．证券
Ⅲ．账户
Ⅳ．密码

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A B C D

[解析] 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

16. 下列不属于交易所交易的衍生工具的是______。
Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款
Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款
Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款
Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] 交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

17. 下列属于直接融资种类的有______。
Ⅰ．国家信用
Ⅱ．银行信用
Ⅲ．消费信用
Ⅳ．民间个人信用

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] 本题主要考查直接融资的种类。直接融资的种类包括：(1)商业信用。(2)国家信用。(3)消费信用。(4)民间个人信用。“银行信用”属于间接融资。
直接融资和间接融资是本章的高频考点，要求考生对相关知识点多加分析理解。这里需要特别注意的是在直接融资和间接融资的分类中都有“消费信用”一项，因此就需要对此进行区分。直接融资里的消费信用指企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用；而间接融资里的消费信用则指的是银行向消费者个人提供用于购买住房或者耐用消费品的贷款。

18. 我国金融债券的种类包括______。
Ⅰ．政策性金融债券
Ⅱ．证券公司债券和债务
Ⅲ．财务公司债券
Ⅳ．资产支持证券

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] 近些年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有：政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券和债务、保险公司次级债务、财务公司债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券。

19. 我国企业债券经历的阶段包括______。
Ⅰ．萌芽期
Ⅱ．发展期
Ⅲ．整顿期
Ⅳ．再度发展期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A B C D

[解析] 我国企业债券的发展大致经历了4个阶段：①萌芽期。1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期。②发展期。1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期。③整顿期。1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期。④再度发展期。从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。

20. 对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是______。
Ⅰ．发行市场
Ⅱ．流通市场
Ⅲ．一级市场
Ⅳ．二级市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

A B C D

[解析] 流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

21. 契约型基金的当事人包括______。
Ⅰ．管理人
Ⅱ．托管人
Ⅲ．投资者
Ⅳ．证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] 契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。故选A。

22. 金融危机的类型包括______。
Ⅰ．货币危机
Ⅱ．次贷危机
Ⅲ．债务危机
Ⅳ．银行危机

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] 金融危机可以分为货币危机、债务危机、银行危机、次贷危机等类型。

23. 证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的专业化的中介服务有______。
Ⅰ．证券发行
Ⅱ．上市保荐
Ⅲ．代理证券买卖
Ⅳ．资金存取

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

A B C D

[解析] 证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。

24. 记账式国债的招标发行可以通过______招标发行。
Ⅰ．银行间债券市场
Ⅱ．证券交易所的交易系统
Ⅲ．国际债券市场
Ⅳ．国外债券市场交易系统

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] 记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。

25. QFII是国家外汇管理局额度批准的中国境外______以及其他资产管理机构。
Ⅰ．基金管理机构
Ⅱ．保险公司
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．商业银行

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

[解析] 在我国，合格境外机构投资者(QFII)是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理公司、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

一、单项选择题

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

二、组合型选择题

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

深色：已答题浅色：未答题