一、单项选择题(本大题共70小题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)
二、不定项选择题(本大题共60小题。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求)
三、判断题1. 托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的,可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。
对 错
B
托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的,不可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。
3. 证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划,不可自行推广。
对 错
B
证券公司可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划,也可自行推广。
4. 有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间,同时也降低申报差错。
对 错
B
无形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间,同时也降低申报差错。
5. 证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万以下的罚款。
对 错
B
证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管A员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万以下的罚款。
7. 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的,应按其申报数量办理转股。
对 错
B
可转债持有人中报转股的可转债数量小于等于其实际可用可转债余额的.应按其申报数量办理转股。
9. 上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。
对 错
B
上证基金指数的样本包括在上海证券交易所上市的所有证券投资基金;深圳基金指数的样本包括在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金。
11. 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。
对 错
B
证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。
13. 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。
对 错
B
在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择中间价为成交价。
14. 在回购交易中,以资融券方在交易所回购开始时,其申报买卖部位为买入。
对 错
B
以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入,以资融券在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出。
17. 上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
对 错
B
上海证券交易所证券托管制度是和指定交易相联系的,深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
25. 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申报可以撤单。
对 错
B
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申报不可以撤单。
36. 证券公司申请融资融券业务的,其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。
对 错
B
证券公司申请融资融券业务试点的,其财务状况最近6个月内净资本均在12亿元。
39. 在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。
对 错
B
在同一交易日内可进行多次基金份额的申购或赎回申报。
41. 对于权证交易,中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收 (T日为行权日);对于权证行权,中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。
对 错
B
对于权证交易,中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日);对于权证行权,中国结算深圳分公司实行T+ 1日非担保金额逐笔交收(T日为行权日)。
46. 在我国,中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方,与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。
对 错
B
在我国,中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方,与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。
48. 投资者在资金账户中的存款可随时提取,但不计利息。
对 错
B
投资者在资金账户中的存款可随时提取,而且计利息。
49. 非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%。
对 错
B
限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。
50. 买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。
对 错
B
买断式回购初始结算中国结算上海分公司作为共同对手方,不提供交收担保。
51. 公司生产经营的外部条件发生重大变化不属于证券交易活动中的内幕消息。
对 错
B
公司生产经营的外部条件发生重大变化属于证券交易活动中的内幕消息。
52. 遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。
对 错
B
遇到中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司统一按解息日的利率计算利息。
54. 只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。
对 错
B
证券公司的从业人员不可以开立股票账户,不能买卖股票。
55. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。
对 错
B
仅限于以法人名义开立证券账户的机构投资者,不包括个人投资者。
57. 清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算,不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。
对 错
B
在采用净额清算时,在清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算;在清算证券时,同一清算期内发生的不同种类证券不得合并计算。
59. 证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。
对 错
B
证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的制约关系;内部控制制度是指证券营业部制定的各项业务操作流程、管理方法与控制措施的总称。
60. 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支,如在T+2下午17:00之前未能弥补,则每天按透支金额的0.4%处以罚款。
对 错
B
上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支,如在T+1下午17:00之前未能弥补,则每天按透支金额的1‰处以罚款。
61. 在委托买卖证券交易中,证券经纪商作为受托人,可以代替客户进行决策。
对 错
B
在委托买卖证券交易中,证券经纪商作为受托人,必须承担一定义务,坚持为客户负责,但不代替客户进行决策。
62. 国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约,双方各自缴纳的履约金可以退回。
对 错
B
国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约,双方各自缴纳的履约金划归结算风险基金。
64. 证券和资金结算实行分级结算原则,也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成,机构与个人之间的结算由证券公司完成。
对 错
B
证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。
66. 根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。
对 错
B
取得资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务,办理集合资产管理业务的,还需向中国证监会提出的逐项申请。
70. 2005年2月23日,深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。
对 错
B
2005年2月23日,上海证券交易所首只ETF开始上市交易。