B

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A

[解析] 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故选项A正确。

C

[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会元正当理由不得免除其职务。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

C

[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

D

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人除了需要具备期货从业人员资格、大学本科以上学历或者取得学士以上学位，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

D

[解析] 《期货交易所管理办法》第73条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：①有价证券基准计算价值的80%；②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

B

A

[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第16条规定，期货公司向股东或其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

A

[解析] 《中华人民共和国刑法修正案》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

D

D

[解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定。

B

[解析] 期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

B

[解析] 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第9条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

D

[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条规定，期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

C

[解析] 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

C

[解析] 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条的规定，期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

C

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第32条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

A

[解析] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第2条的规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A

[解析] 《期货交易管理条例》第58条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

B

[解析] 《期货交易管理条例》第12条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照期章程规定的权限和程序，采取紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

ABCD

[解析] 《期货交易管理条例》第三十六条规定，交割仓库不得有下列行为：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

ABCD

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

ABCD

[解析] 《期货交易所管理办法》第57条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：①遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；②遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；③按规定缴纳各种费用；④执行会员大会、理事会的决议；⑤接受期货交易所监督管理。

CD

[解析] 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第3条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

ABC

[解析] 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

AD

[解析] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

BD

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第58条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，期货公司应委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

ABC

[解析] 《期货交易所管理办法》第48条规定，公司制期货交易所总经理行使以下职权；组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权；主持期货交易所的日常工作。

ABCD

[解析] 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第15条的规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。

ABCD

[解析] 《期货交易所管理办法》第56条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：①参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；③使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；④按规定转让会员资格；⑤联名提议召开临时会员大会；⑥按照期货交易所章程和交易规则行使中诉权；⑦期货交易所章程规定的其他权利。

BC

[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

ABCD

[解析] 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，以上四个选项均正确。

ABC

[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

A

[解析] 根据《期货市场客户开户管理规定》第二十三条的规定，题干表述正确。

A

[解析] 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第16条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

A

B

[解析] 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第7条规定，自然人投资者本人应当参加知识测试，不得由他人替代。

A

[解析] 参见《刑法修正案(六)》第十一条第一款第三项规定。

A

[解析] 《期货公司监督管理办法》第33条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A

[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

BCD

[解析] 根据《期货公司监督管理办法》第89条的规定，期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。

ABC

[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第2条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A

[解析] 《期货交易管理条例》第七十条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

D

[解析] 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第21条的规定，中国证监会对第18条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

A

[解析] 《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。