D

[解析] 我国市场上出现的公募另类投资基金主要有以下几类：1.商品基金；2.非上市股权基金；3.房地产基金。

B

[解析] 本题考查合规管理的基本原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

C

[解析] 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。

A

[解析] 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。基金获准上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

D

[解析] 以上选项说法均正确。
   基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。
   基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
   基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确。
   基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

D

[解析] 反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
   (1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
   (2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
   (3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
   (4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
   (5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

A

[解析] 规定FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20%，且不得持有其他FOF。

D

[解析] 公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。

B

[解析] 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

B

[解析] 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

B

[解析] 董事会履行以下合规管理职责：
   (1)审议批准合规管理的基本制度。
   (2)审议批准公司年度合规报告。
   (3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
   (4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
   (5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
   (6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
   (7)公司章程规定的其他合规管理职责。

C

[解析] 股票价格会由于投资者买卖股票数量的多少和多空力量强弱的对比而受到影响；股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。

D

[解析] 基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。

D

[解析] 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系；基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。

D

[解析] 合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公，公正无私，并具备相应的专业知识。合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，明确任务，落实责任。合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定。

D

[解析] 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

D

[解析] 基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

A

[解析] 基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念。基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。

D

[解析] 投资者决策的影响因素中，社会环境因素包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。

A

[解析] 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

C

[解析] 衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断增多。

D

[解析] 根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。

C

[解析] 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

D

[解析] 基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
   第一，基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。
   第二，基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。
   第三，基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。
   第四，基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制。
   第五，基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
   第六，基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
   第七，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
   第八，基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

B

[解析] 理解证券投资基金与其他金融工具的比较；投资基金是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

C

[解析] 基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。

D

[解析] 封闭式基金的认购程序：
   1．开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
   2．在资金账户存入足够资金
   3．以“份额”为单位提交认购申请

C

[解析] 理解证券投资基金与其他金融工具的比较；投资基金主要通过向投资者发行受益凭证(基金份额)，将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。

B

[解析] 场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构(证券公司)以现金进行的认购。故B项说法不正确

D

[解析] 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

C

[解析] 基金机构即基金市场主体，包括基金管理人、基金托管人以及基金销售机构、基金注册登记机构等基金服务机构。

D

[解析] 在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。基金管理人、基金销售机构按规定进行业务操作。为保护投资人的合法权益，对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范。

B

[解析] 基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配。

D

[解析] (1)发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。
   (2)基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。
   (3)QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

D

[解析] D项说法错误，场内认购和场外认购是LOF份额的认购方式，而封闭式基金的发售方式为网上发售和网下发售。

B

[解析] 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

B

[解析] 基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。其中，公平竞争是正当竞争的前提，合法竞争是正当竞争的基础，有序竞争是正当竞争的表现。

B

[解析] 基金监管的特征有：
   1．监管内容具有全面性。
   2．监管对象具有广泛性。
   3．监管时间具有连续性。
   4．监管主体及其权限具有法定性。
   5．监管活动具有强制性。

D

[解析] 客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。D项说法错误
   在基金客户服务宣传与推介过程中遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。A项说法正确
   在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益。B项说法正确
   基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。C项说法正确

D

[解析] 目前，美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。探究其中的原因，开放式基金更加市场化的运作机制和制度安排是非常重要的因素之一，其独特灵活的申购赎回机制适应了市场竞争的客观需要，是金融创新顺应市场发展潮流的必然结果。事实证明，开放式基金更加全面的客户服务和更加充分的信息披露，已经获得了基金投资者的广泛青睐。