单选题以下备选项中只有一项最符合题目要求。12. 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括______。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A B C D
D
[解析] 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益;②违规向他人提供基金未公开的信息;③诋毁其他基金、销售机构或销售人员;④散布虚假信息,扰乱市场秩序;⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务;⑥违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;⑦违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;⑧承诺利用基金资产进行利益输送;⑨以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;⑩挪用投资者的交易资金或基金份额;
从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
16. 下列属于企业风险管理基本框架内容的是______。
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
Ⅴ.风险应对
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A B C D
B
[解析] 企业风险管理基本框架包括八个方面的内容:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。