二、多选题以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求。 三、判断题1. 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,公开发行的证券公司债券,可以在证券交易所、银行间债券市场交易或转让。
对 错
B
[解析] 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,公开发行的证券公司债券,可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易或转让。
2. 不动产信用控制是指中央银行对金融机构在房地产方面放款的限制性措施,包括对房地产制定最高限额、最长期限及首次付款和分期还款的最低金额等,以抑制房地产投机和泡沫。
对 错
A
[解析] 不动产信用控制是指中央银行对金融机构在房地产方面放款的限制性措施,包括对房地产制定最高限额、最长期限及首次付款和分期还款的最低金额等,以抑制房地产投机和泡沫。
3. 《证券法》规定,未经中国证券业协会批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
对 错
B
[解析] 《证券法》规定,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
4. 行政手段通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。
对 错
B
[解析] 经济手段通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。
5. 股票有规定的票面利率,可获得固定的利息,债券红利不固定,一般视公司经营情况而定。
对 错
B
[解析] 债券有规定的票面利率,可获得固定的利息,股票的股息红利不固定,一般视公司经营情况而定。
6. 交易类强制退市是指科创板上市公司出现累计股票成交量低于一定指标,股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等情况。
对 错
A
[解析] 交易类强制退市,包括累计股票成交量低于一定指标,股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等。故本题表述正确。
7. 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳证券投资者保护基金。
对 错
A
[解析] 证券投资者保护基金的来源主要有:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后,交易经手费的20%纳入基金;(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%??5%缴纳基金发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;(3)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;(4)国内外机构、组织和个人捐赠。故本题表述正确。
8. 人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定的人民币本金和人民币利息进行交换的金融合约。
对 错
B
[解析] 人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
9. 北京证券交易所是我国第一家公司制证券交易所,于2021年9月3日注册成立,11月15日正式开市,首批共81家公司上市。相较于创业板和科创板,北交所的服务对象将会“更早、更小、更新”,即聚集于“专精特新”中小企业,并通过发挥转板上市功能与沪深证券交易所、区域性股权市场互联互通,畅通其在多层次资本市场的纽带作用,形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。
对 错
A
[解析] 北京证券交易所是我国第一家公司制证券交易所,于2021年9月3日注册成立,11月15日正式开市,首批共81家公司上市。相较于创业板和科创板,北交所的服务对象将会“更早、更小、更新”,即聚集于“专精特新”中小企业,并通过发挥转板上市功能与沪深证券交易所、区域性股权市场互联互通,畅通其在多层次资本市场的纽带作用,形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。
10. 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。
对 错
A
[解析] 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。
11. 市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构,而运营历史悠久的制造业企业和新兴产业企业往往不适合采用市净率倍数法。
对 错
A
[解析] 市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构,而运营历史悠久的制造业企业和新兴产业企业往往不适合采用市净率倍数法。
12. 证券公司在重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形时应当开展专项或综合压力测试。
对 错
A
[解析] 证券公司在重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形时应当开展专项或综合压力测试。
13. 投资管理的流程一般是研究部门提供研究报告→投资决策委员会决定基金总体投资决策→基金经理拟定投资组合具体方案→交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。
对 错
A
[解析] 投资管理的流程一般包括:研究部门提供研究报告→投资决策委员会决定基金总体投资决策→基金经理拟定投资组合具体方案→交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。
14. 2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》规定,侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算,确保剩余基金资产正常运作的机制。
对 错
A
[解析] 2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》规定,侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算,确保剩余基金资产正常运作的机制。
15. 中长期银行贷款市场属于资本市场。
对 错
A
[解析] 资本市场包括股票市场、中长期国债市场和中长期银行信贷市场,不包括票据市场。故本题表述正确。
16. 现货市场是目前金融市场上最普遍的交易方式。
对 错
A
[解析] 现货市场是目前金融市场上最普遍的交易方式。
17. 根据红利折现现金流模型,如果NPV>0,则所有预期的现金流入的现值之和大于投资成本,股票被高估价格,不可以购买这种股票。
对 错
B
[解析] 根据红利折现现金流模型,如果NPV>0,则所有预期的现金流入的现值之和大于投资成本,股票被低估价格,可以购买这种股票。
18. 就可转换债券而言,其有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。
对 错
A
[解析] 就可转换债券而言,其有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。
19. 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
对 错
A
[解析] 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
20. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年。
对 错
B
[解析] 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
21. 私募股权基金二级市场的退出渠道较多且容易成交,单个投资周期较短。
对 错
B
[解析] 私募证券投资基金二级市场的退出渠道较多且容易成交,单个投资周期较短;而私募股权基金投资周期通常在2~3年,加上前期调研,整个投资周期会更长。
23. 上市公司非公开发行股票,自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让。
对 错
B
[解析] 上市公司非公开发行股票,自发行结束之日起,6个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,18个月内不得转让。
24. 沪股通,是指投资者委托联交所参与者,通过联交所证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市股票。
对 错
A
[解析] 沪股通,是指投资者委托联交所参与者,通过联交所证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市股票。
25. 根据我国《证券交易所管理办法》规定,董事会是证券交易所的最高权力机构。
对 错
B
[解析] 根据我国《证券交易所管理办法》规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构。
26. 回购交易是一种超短期的金融工具,一般只有24小时,具有短期融资的属性。
对 错
A
[解析] 回购交易是一种超短期的金融工具,一般只有24小时,具有短期融资的属性。
27. 股票分割通常适用于低价股,并股则常见于高价股。
对 错
B
[解析] 股票分割通常适用于高价股,并股则常见于低价股。
28. 商业银行通常吸收存款,在支付系统中处于核心地位。
对 错
A
[解析] 商业银行通常吸收存款,在支付系统中处于核心地位。
29. 上证50股指期货合约标的为上证50指数,其合约乘数为每点价值300元,最小变动价位为0.2点,合约月份为当月、下月及随后两个季月,交易代码为IH。
对 错
A
[解析] 上证50股指期货合约标的为上证50指数,其合约乘数为每点价值300元,最小变动价位为0.2点,合约月份为当月、下月及随后两个季月,交易代码为IH。
30. 期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时,卖方必须无条件地履行合约规定的义务,而没有选择的权利。
对 错
A
[解析] 期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时,卖方必须无条件地履行合约规定的义务,而没有选择的权利。