三、判断题1. 经营风险属于系统性风险。
对 错
B
[解析] 非系统风险又被称为可分散的风险或可多样化风险,由非全局性事件引起的投资收益率变动的不确定性。如经营风险、信用风险、操作风险、合规风险等。
2. 基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会规定条件的媒体不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。
对 错
B
[解析] 基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会规定条件的媒体不得引用不具备中国证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。
3. 封闭式指数基金不可以在二级市场交易,也不能申购和赎回。
对 错
B
[解析] 封闭式指数基金:可以在二级市场交易,但是不能申购和赎回。
4. 试点机构提供基金投资顾问服务,应当在公司层面建立专门的风险管理委员会。
对 错
B
[解析] 试点机构提供基金投资顾问服务,应当在公司层面建立专门的投资决策委员会。
5. 成长型基金主要投资于收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票。
对 错
B
[解析] 成长型基金主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票;价值型基金主要投资于收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票。
6. 基金评价人员只有被一家基金评价机构聘用后,方可从事基金评价业务,且基金评价人员不得同时在两个以上的基金评价机构执业。
对 错
A
[解析] 基金评价人员是指从事基金评价业务的人员。基金评价人员只有被一家基金评价机构聘用后,方可从事基金评价业务,且基金评价人员不得同时在两个以上的基金评价机构执业。
7. 远期消费一般指时间在1年以上的消费。
对 错
B
[解析] 远期消费是指在较长时间才需要实现的消费,一般指时间在3年以上的消费。
8. 证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于15年。
对 错
B
[解析] 《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
9. 试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式,或产生投诉、诉讼等重大事项的,应当在5个工作日内报告证监局。
对 错
B
[解析] 试点机构应当按要求定期报告基金投资顾问业务情况,试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式,或产生投诉、诉讼等重大事项的,应当在3个工作日内报告证监局。
10. 趋势投资计划是一种长期的投资计划,适用于长期投资者。
对 错
A
[解析] 趋势投资计划是一种长期的投资计划,适用于长期投资者。