一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
二、不定项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
三、判断题1. 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用从获得的独立董事津贴中支付。
对 错
B
[解析] 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。
3. 申请文件目录规定须报送的申报材料是对发行申请文件的最低要求,发行人可视实际情况增加,但绝对不可减少。
对 错
B
[解析] 申请文件目录规定须报送的申报材料是对发行申请文件的最低要求,中国证监会根据审核需要,可以要求发行人和中介机构提供有关补充材料。申请文件目录要求提供的某些材料对发行人确实不适用的,可不必提供,但应向中国证监会作出书面说明。
8. 发行人董事、监事、高级管理人员在最近2年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。
对 错
B
[解析] 发行人应披露董事、监事、高级管理人员是否符合法律法规规定的任职资格;发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。
11. 金融类企业增发,要求最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
对 错
B
[解析] 上市公司公开增发的特别规定要求,除金融类企业外,最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
14. 收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于 3个月。
对 错
B
[解析] 对收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于1个月。
15. 记账式国债的乙类承销团资格之一是注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。
对 错
B
[解析] 非存款类金融机构如果注册资本达到8亿元人民币,则可以担任记账式国债的乙类承销团资格。