一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)
1. 有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报买入X股票,申报价格和申报时间如下:甲的买入价10.75元,时间为13:40;乙的买入价10.40元,时间为13:25;丙的买入价10.70元,时间为13:25;丁的买入价10.75元,时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为 ( )。
- A.丁>甲>丙>乙
- B.丙>乙>丁>甲
- C.丁>丙>乙>甲
- D.丙>丁>乙>甲
A B C D
A
[解析] 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交:价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报;时间优先是指买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。如表2-3所示。
表2-3 申报价格表
|
买入 |
买入时间 |
甲 |
10.75 |
13:40 |
乙 |
10.40 |
13:25 |
丙 |
10.70 |
13:25 |
丁 |
10.75 |
13:38 |
二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求)
三、判断题2. 对于权证的行权,中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证的二级市场交易,则均不充当“共同对手方”,而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。
对 错
B
[解析] 对于权证的二级市场交易,中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证的行权,则均不充当“共同对手方”,而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。
3. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的,必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。
对 错
B
[解析] 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的,必须按照份额进行认购,即投资者的认购申报以基金份额为单位;投资者通过基金管理人及其代销机构认购的,必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。
4. 非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。
对 错
B
[解析] 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
5. 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。
对 错
B
[解析] 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
6. 在日常交易中,上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。
对 错
B
[解析] 在日常交易中,上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券“合并”办理资金清算与交收。
7. 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。
对 错
B
在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择中间价为成交价。
8. 证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划,不可自行推广。
对 错
B
[解析] 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。
9. 客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以请其他公司代理。
对 错
B
[解析] 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
10. 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%,并且不低于前收盘价格的80%。
对 错
B
[解析] 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%。
11. 可转换债券只具有债权的性质。
对 错
B
[解析] 在通常情况下,可转换债券将转换成普通股票,因此它具有债权和期权的双重特性。
15. 参与全国银行间债券回购的非金融机构只可委托结算代理人进行债券交易和结算。
对 错
B
[解析] 金融机构可直接进行债券交易和结算,也可委托结算代理人进行债券交易和结算;非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。
17. 全国银行间债券市场回购交易中的质押登记是指中央结算公司按照双方通过中央债券簿记系统发送匹配的回购结算指令,在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券冻结的行为。
对 错
B
[解析] 质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令,在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。
19. 质押券欠库的,中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
对 错
A
质押券欠库的,中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交,或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的,从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。
20. 标的股票交易被实施特别处理的,交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。
对 错
B
[解析] 标的股票交易被实施特别处理的,交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
21. 客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等,其中任何一部分都可单独作为担保物,担保证券公司对客户的融资融券债权。
对 错
B
[解析] 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。
24. 境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。
对 错
B
[解析] 根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》,证券交易必须办理指定交易手续,从事B股交易的境外投资者可以不办理这一手续,也就是说B股的境内投资者也必须办理。
25. 根据上海证券交易所的交易规则,债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的,可以采用大宗交易方式。
对 错
A
[解析] 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,在上海证券交易所进行的证券买卖符合国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元的,可以采用大宗交易方式。
28. 集合资产管理计划资产中的债券,不得用于回购。
对 错
A
集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动,应当通过专用交易单元进行,并向证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的债券,不得用于回购。
30. 内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。
对 错
B
内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同,也是在市场上公开买卖证券。
35. 在转换期中,可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( )
对 错
A
[解析] 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。在转换期中,可转债的交易照常进行。
39. 有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。
对 错
B
[解析] 有形席位和无形席位之间的本质差别主要是报盘方式的不同,而不是在证券交易所交易厅内是否有实际工作位置的席位。
40. 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户,就具备了办理证券交易委托的条件。
对 错
B
[解析] 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金,就具备了办理证券交易委托的条件。
43. 为了对固定收益平台交易进行严格规范,询价交易方式下,被询价方报价后不得撤销其报价。
对 错
B
[解析] 在询价方接受前,被询价方可撤销其报价。
49. 深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户,通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。
对 错
A
[解析] 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户,通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。
50. 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
对 错
B
[解析] 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
51. 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
对 错
B
[解析] 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的,也以前收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所收盘价的产生方式。
55. 标的证券为股票的,融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于 10亿元。
对 错
B
[解析] 标的证券为股票的,融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元;融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
56. 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率,要对调整前的交易进行追溯调整。
对 错
B
[解析] 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率,只适用于调整后的交易,不追溯调整。
58. 交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。
对 错
B
[解析] 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。