C

[解析] 基金销售监管的原则主要包括以下方面：①依法监管原则；②公开、公平、公正原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

A

[解析] 基金销售监管的首要目标是保护基金投资者的合法权益。投资者是基金市场的支撑者，而我国基金投资者又具有相当的特殊性。只有使广大投资者得到公平的对待，维护其合法权益，才能更有力地促进基金业的发展和壮大。

A

[解析] 监管部门应通过制度安排，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息；同时，能够发现、防止和惩罚误导投资者和其他导致市场交易不公平的行为。监管部门应当推进市场的有效性，保证市场的高透明度。

B

[解析] C项属于公平原则；D项属于公正原则。

B

[解析] 基金销售监管的公平原则指基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利。A项是公开原则；C项是公正原则；D项是依法监管原则。

A

A

[解析] 在基金监管中应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

B

[解析] 2003年10月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《证券投资基金法》是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。

C

[解析] C项属于行业自律规则。

C

A

[解析] 基金监管部主要通过市场准入监管和日常持续监管两种方式实现基金销售监管。市场准入监管主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。日常持续监管一般是对基金销售机构日常经营活动、销售人员从业行为、基金销售各环节的监管。

D

[解析] 2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流，并协助基金业委员会工作。2008年9月，中国证券业协会成立了内设的基金销售委员会。该委员会是由基金销售专业人士组成的非常设议事机构。

ABC

[解析] 由《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等部门规章、规范性文件以及《证券投资基金销售人员执业守则》、《网上基金销售信息系统技术指引》、《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》、《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》等行业自律规则而形成的法律法规体系，是基金销售法规体系的重要组成部分。

ACD

[解析] 基金销售监管目标具体包括：①保护基金投资者的合法利益，基金是面向社会大众销售的投资产品，保护基金投资者的利益是我国基金销售监管的首要目标；②保证市场的公平、效率和透明；③防范和降低系统性风险；④推动基金业的规范发展。

BCD

ABC

[解析] 基金销售监管对于维护基金市场的良好秩序、提高基金市场效率、保护基金投资人合法权益具有重大意义，是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分。

ABCD

[解析] 基金销售监管对于维护基金市场的良好秩序、提高基金市场效率、保护基金投资人合法权益具有重大意义，是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金销售监管体系由监管目标、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。

ABC

[解析] 基金销售监管的首要目标是保护基金投资者的合法权益，这一目标就是要使基金投资者免受误导、操纵、欺诈、不公平交易等行为的损害，得到公平的待遇，维护其合法权益。

ABCD

[解析] 《证券投资基金法》是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。围绕这个核心法律，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对基金管理人、基金托管人、基金募集、交易、管理、托管、信息披露、销售、基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

ABCD

[解析] 中国证监会基金监管部的主要职能是：负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金自律组织的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

AC

[解析] 基金监管部的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告；基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金销售机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金销售状况。

AC

[解析] 基金监管部的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。其中，现场检查主要侧重对销售机构内部控制和财务状况进行检查。

BC

[解析] 中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我管理，以利于证券市场的健康发展。

ABCD

[解析] 基金销售行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识；建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质；加大研究力度，对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金销售行业的健康发展。

B

[解析] 我国已逐步形成了以《证券投资基金法》为核心、全面覆盖基金销售活动的法律法规体系。

B

[解析] 基金销售活动除遵守《证券投资基金法》外，还需要遵守《中华人民共和国信托法》、《证券法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国反洗钱法》等基金业务相关法律法规的规定。

B

[解析] 基金销售监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金销售参与者行为进行的监督和管理。

A

A

A

[解析] 审慎监管原则主要是针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险。审慎监管原则贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程。

B

[解析] 基金监管部门对基金市场的监管是市场健康发展的保证，而基金销售机构和从业人员的自律是市场健康发展的基础。

A

[解析] 在基金销售的监管上，中国证监会各地方监管局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金销售机构进行日常监督。具体承担以下监督工作：负责辖区内基金销售机构的现场检查工作，协助中国证监会基金监管部对辖区内基金销售活动进行监管，协助中国证监会基金监管部对基金销售的违规违法行为的核查。

A

[解析] 随着基金管理公司的增加和基金市场的发展，2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。基金公会成立后在加强行业自律、协调辅导、服务会员等方面做了许多工作。2002年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

B

[解析] 2008年9月，中国证券业协会成立了内设的基金销售委员会。该委员会是由基金销售专业人士组成的非常设议事机构。