一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
二、不定项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
三、判断题1. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )
对 错
B
证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。
2. 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。
对 错
B
对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。题中描述的是非上市开放式基金的交易方式。
3. 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。
对 错
A
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
4. JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。
对 错
B
证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能在深交所交易。
5. 自营席位与代理席位可以是同一个席位。
对 错
B
自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。
6. 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。
对 错
B
合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
7. 无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。
对 错
B
无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。
8. 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。
对 错
B
金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
9. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。
对 错
B
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于以法人名义开立证券账户的机构投资者，不包括个人投资者。
10. 金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。
对 错
A
在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。
11. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。
对 错
A
我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。
12. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。
对 错
B
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等的查询工作不在此限。
13. 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。
对 错
B
停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知”形式发布。
14. 债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。
对 错
B
债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。
15. 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。
对 错
B
根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，就只能在该证券营业部卖出该证券。
16. 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。
对 错
B
每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
17. 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。
对 错
B
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。
18. 证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。
对 错
A
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
19. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。
对 错
B
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
20. 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。
对 错
B
我国《证券法》第一百三十九条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”
21. 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
对 错
B
交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
22. 市价委托是我国法规规定的委托种类。
对 错
A
《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。
23. 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。
对 错
B
证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
24. 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
对 错
A
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记：前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程；后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。
25. 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。
对 错
B
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
26. 证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
对 错
B
证券交易所特别会员享有的权利有：①列席证券交易所会员大会；②向证券交易所提出相关建议；③接受证券交易所提供的相关服务。“对证券交易所事务的提议权和表决权”属于普通会员的权利。
27. 最低备付可用于完成交收，但不能划出。
对 错
A
最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。
28. 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
对 错
A
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。
29. 根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。
对 错
B
根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。
30. 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。
对 错
A
2004年10月20日，中国结算公司发布通知，对《证券账户管理规则》作了如下修改：“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定”。
31. 结算账户不能撤销，但可以按规定转让。
对 错
B
结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。
32. 所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。
对 错
B
上市的开放式基金除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一样进行交易。非上市的开放式基金则不能像买卖股票、债券一样进行交易。
33. 我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。
对 错
B
零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
34. 证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。
对 错
A
根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
36. 证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。
对 错
A
证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。但未来随着做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松，这一问题也需要借鉴境外经验，通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施加以解决。
37. 证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。
对 错
B
我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。
38. 我国现行规定的委托期为一周有效。
对 错
B
委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。
39. 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。( )
对 错
A
在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
40. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
对 错
B
深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
41. 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。
对 错
B
法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
42. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。
对 错
B
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
43. 股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。( )
对 错
B
在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金；基金账户也可以来买债券。
44. 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
对 错
B
中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
45. 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。
对 错
B
证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
46. 证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。
对 错
B
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
47. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
对 错
B
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
48. 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。
对 错
B
大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
49. 证券的开盘价通过连续竞价方式产生。
对 错
B
证券的开盘价通过集合竞价方式产生；不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
50. 根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。
对 错
B
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
51. 证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
对 错
B
证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
52. 集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
对 错
A
集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当通过专用交易单元进行，并向证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
53. 在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
对 错
B
在集合资产管理合同中，托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。
54. 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
对 错
B
证券自营业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，是不能通过主观努力避免的。
55. 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。
对 错
B
证券公司、托管机构应当至少每周披露一次集合计划份额净值。
56. 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
对 错
B
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
57. 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。
对 错
B
证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。
58. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。
对 错
A
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%；客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。
59. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
对 错
B
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
60. 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
对 错
A
客户信用证券账户，是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
深色：已答题 浅色：未答题