一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
三、判断题1. 有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。
对 错
B
[解析] 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 封闭式基金属于非上市证券。
对 错
B
[解析] 非上市证券是指末申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，属于上市证券。
3. 非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。
对 错
B
[解析] 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。
4. 私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
对 错
B
[解析] 私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
5. 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
对 错
B
[解析] 私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。
6. 股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。
对 错
A
[解析] 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
7. 风险越大的证券收益一定越大。
对 错
B
[解析] 证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。但风险越大的证券收益不一定越大。
8. 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。
对 错
B
[解析] 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。
9. 设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。
对 错
B
[解析] 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
10. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
对 错
LOA
[解析] 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系。这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。
11. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
对 错
A
[解析] 股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
12. 通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。
对 错
A
[解析] 通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票，而上市公司股票又可能因市场或监管原因而受到转让限制，从而具有不同程度的流动性。
13. 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。
对 错
A
[解析] 非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。
14. 红筹股不是外资股。
对 错
A
[解析] 红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
15. 外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
对 错
B
[解析] 外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
16. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。
对 错
B
[解析] 股权分置改革是为了消除非流通股和流通股的流通制度差异。
17. 债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。
对 错
B
[解析] 债券是一种虚拟资本。债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。它的价格不一定小于实际资本额。
18. 当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。
对 错
B
[解析] 当未来市场利率趋于上升时应选择发行长期债券。
19. 我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。
对 错
B
[解析] 记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。我国1994年开始发行记账式国债。
20. 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。
对 错
B
[解析] 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
21. 我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。
对 错
A
[解析] 我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。
23. 欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
对 错
B
[解析] 附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币。
24. 熊猫债券属于欧洲债券。
对 错
B
[解析] 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。
25. 第一只证券投资基金诞生于美国。
对 错
B
[解析] 一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
26. 证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
对 错
B
[解析] 按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金，但这并不是基金的发展趋势。
27. 证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。
对 错
B
[解析] 按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金，但这并不是基金的发展趋势。
28. 2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。
对 错
B
[解析] 2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金(LOF)，并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。
30. 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。
对 错
B
[解析] 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。
31. 金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
对 错
A
[解析] 在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
32. 期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。
对 错
B
[解析] 从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的；相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。
33. 金融期权交易双方均需开立保证金账户。
对 错
B
[解析] 金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
34. 认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。
对 错
A
[解析] 认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。
35. 将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。
对 错
B
[解析] 按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。
36. 认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。
对 错
B
[解析] 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。
37. 无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
对 错
B
[解析] 无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。
38. 2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
对 错
A
[解析] 2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
39. 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。
对 错
B
[解析] 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法入团体。
40. 理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。
对 错
B
[解析] 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。
41. 第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。
对 错
B
[解析] 创业板市场又称二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。
42. 证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。
对 错
B
[解析] 证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。
43. 证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。
对 错
B
[解析] 将证券委托给专门的中介机构不是证券发行的最后环节。
44. 我国股票发行价格可以低于票面金额。
对 错
B
[解析] 我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。这样，有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。
45. 中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。
对 错
B
[解析] 沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
46. 沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。
对 错
A
[解析] 沪深300指数采用除数修正法修正。当样本股名单、股本结构发生变化或样本股的调整市值出现非交易因素变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性。
47. 日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
对 错
A
[解析] 日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
48. 购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
对 错
B
[解析] 购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。
49. 通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。
对 错
A
[解析] 通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。
51. 资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。
对 错
A
[解析] 资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负，此时可称为资本损失。
52. 在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。
对 错
B
[解析] 一旦债券的票面利率确定后，在债券的有效期限内，无论市场上发生什么变化，发行人都必须按确定的票面利率向债券持有人支付利息。
53. 风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。
对 错
B
[解析] 投资者以出价和要价来评价不同股票的风险，调节不同股票的实际收益，使风险大的股票市场价格相对较低，风险小的股票市场价格相对较高。
54. 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。
对 错
B
[解析] 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
55. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。
对 错
B
[解析] 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定了法律法规，进行严格管理。
56. 客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。
对 错
B
[解析] 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。
57. 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
对 错
A
[解析] 对具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施；对资产评估机构负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以实行监管谈话、出具警示函等措施，对情节严重的，可以给予一定期限不适宜从事证券业务的惩戒，同时记入诚信档案，并予以公告。
58. 证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
对 错
B
[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
59. 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。
对 错
B
[解析] 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务，律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。
60. 证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
对 错
B
[解析] 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
深色：已答题 浅色：未答题