一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
三、判断题1. 证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
对 错
A
[解析] 证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
2. 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
对 错
B
[解析] 证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体。证券发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。
6. 场外市场是指在证券交易所外的市场。
对 错
B
[解析] 场外市场，是指没有固定交易场所的市场。
7. 场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
对 错
A
[解析] 目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
8. 股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
对 错
B
[解析] 流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性。
9. 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
对 错
A
[解析] 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但股东构成并不具有永久性。
10. 普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。
对 错
B
[解析] 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：第一，法律上的限制。第二，其他方面的限制，如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。
11. 风险性、流动性是股票最基本的特征。
对 错
B
[解析] 收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
12. 股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。
对 错
B
[解析] 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
13. 普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。
对 错
A
[解析] 普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
14. 在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
对 错
B
[解析] 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。
15. 证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。
对 错
A
[解析] 证券交易所根据中国证监会的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管，协调、指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。
16. 债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。
对 错
A
[解析] 债券不能收回投资的风险有两种情况：①债务人不履行债务；②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
17. 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。
对 错
B
[解析] 固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。
18. 债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。
对 错
B
[解析] 债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
19. 按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
对 错
B
[解析] 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
20. 凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。
对 错
B
[解析] 我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。
21. 按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。
对 错
B
[解析] 按偿还期限分类，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。
22. 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
对 错
B
[解析] 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
23. 按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。
对 错
A
[解析] 依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。
24. 公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。
对 错
B
[解析] 公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。
25. 欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。
对 错
B
[解析] 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
26. 扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。
对 错
B
[解析] 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券被称为扬基债券。
27. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
对 错
B
[解析] 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
28. 我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
对 错
A
[解析] 我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
29. 以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。
对 错
A
[解析] 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。
30. 证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。
对 错
B
[解析] 《中华人民共和国证券投资基金法》规定我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
31. ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。
对 错
B
[解析] ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。LOF的申购和赎回均以现金进行。
32. 基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。
对 错
B
[解析] 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
33. 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。
对 错
B
[解析] 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。
34. 金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。
对 错
A
[解析] 随着金融期权的日益发展，其基础资产还有日益增多的趋势，不少金融期货无法交易的金融产品均可作为金融期权的基础资产，甚至连金融期权合约本身也成了金融期权的基础资产，即所谓复合期权。
35. 金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。
对 错
B
[解析] 金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利。
36. 看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。
对 错
B
[解析] 看涨期权也称认购权，指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按协定价格(也称敲定价格或行权价格)买入一定数量基础金融工具的权利。
37. 美式权证可以在权证失效日当日行权；欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。
对 错
B
[解析] 按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在失效日当日行权；百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。本题说法错误。
38. 认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。
对 错
A
[解析] 认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。
39. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。
对 错
B
[解析] 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合(如ETF)。
40. 避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。
对 错
B
[解析] 避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低是存托凭证对发行人的优点。
41. 一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。
对 错
B
[解析] 金融期权与金融期货的基础资产不尽相同。一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易。本题说法错误。
42. 根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
对 错
B
[解析] 根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
43. 无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
对 错
A
[解析] 无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。
44. 全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。
对 错
B
[解析] 全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。因此，承销机构与证券发行人之间的关系不是委托代理关系。
45. 询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。
对 错
B
[解析] 询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)，以及其他经中国证监会认可的机构投资者，而没有个人投资者。
46. 证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。
对 错
B
[解析] 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。
47. 承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
对 错
B
[解析] 承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。
48. 我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。
对 错
B
[解析] 首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
49. 中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。
对 错
B
[解析] 中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。
50. 股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。
对 错
A
[解析] 股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。
51. 投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。
对 错
B
[解析] 分散投资只能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险。
52. 一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。
对 错
B
[解析] 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销或供不应求商品的股票购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游商品等股票的购买力风险较大。
53. 利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。
对 错
A
[解析] 利率风险对普通股票的影响不像债券和优先股票那样没有回旋的余地，从长期看，取决于上市公司对利率变动的化解能力。
54. 普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。
对 错
B
[解析] 股票没有还本要求，普通股票的股息也不固定，但仍有信用风险，不仅优先股票股息有缓付、少付甚至不付的可能，而且如公司不能按期偿还债务，立即会影响股票的市场价格，更不用说当公司破产时，该公司股票价格会接近于零，无信用可言。在债券和优先股票发行时，要进行信用评级，投资者回避信用风险的最好办法是参考证券信用评级的结果。
55. 不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。
对 错
B
[解析] 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。
56. 自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。
对 错
B
[解析] 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类。
57. 我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。
对 错
B
[解析] 《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
58. 会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。
对 错
A
[解析] 注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。申请材料包括最近5年的年度会计报表。
59. 从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。
对 错
B
[解析] 从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。
60. 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
对 错
A
[解析] 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
深色：已答题 浅色：未答题