A

B

[解析] 自律守法要求证券业从业人员要严于律己，遵纪守法；要自尊、自爱、自重、自制；要严格要求自己，从小事做起；要自觉增强法制观念，学法、知法、守法，严格按照规章制度办事，抵制不正之风，与违法乱纪的行为作坚决斗争。题干中的内容属于廉洁保密的要求。

B

[解析] 受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责。

B

[解析] 处罚处分信息包括行政处罚和纪律处分，其包括：受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

A

A

B

[解析] 在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司的从业人员特定禁止的行为。

D

[解析] 证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要，是有效防范金融风险的重要举措。

C

D

[解析] 除ABC三项外，证券业从业人员还包括：①基金管理公司的管理人员和业务人员；②证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；③证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；④协会规定的其他人员。

C

[解析] 证券市场诚信建设的指导思想，包括以保护投资者的合法权益为基本出发点，以道德为基础，以法制为保障，切实保护各类市场主体的诚信利益。

B

[解析] 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。

C

[解析] C项属于从业人员一般性禁止行为。

B

[解析] 基本信息的具体内容包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券业从业经历。

A

[解析] 勤勉尽责要求证券业从业人员要勤奋踏实，努力不懈地做好本职工作；要热爱本职工作，认真负责，勤勤恳恳，踏踏实实，任劳任怨，一丝不苟，对待工作要尽心、尽职、尽力。A项属于自律守法的要求。

ACE

[解析] 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。

ABCD

[解析] 诚信信息是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息。证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

ABCDE

[解析] 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括：①受到中国证监会谈话提醒；②拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查；③在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况；④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。

ABC

[解析] 投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。

ABD

[解析] 证券业从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；⑩中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。CE两项属于证券公司的从业人员特定禁止行为。

ABC

[解析] 证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。DE两项属于证券业从业人员一般性禁止行为。

BC

[解析] B项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；C项应为，实际盈利低于盈利预测达20%以上。

CDEF

[解析] A项，实际盈利低于盈利预测达20%以上；B项，关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年末经审计净资产的5%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%。