一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求)
二、不定项选择题(以下各小题给出的4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求)
三、判断题1. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。
对 错
B
[解析] 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报证监会。
2. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
对 错
A
[解析] 《证券法》第一百零二条规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。
4. 证券交易所接纳的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
对 错
B
[解析] 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理,会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
5. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,不属于证券业从业人员。
:
对 错
B
[解析] 证券业从业人员包括:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
6. 有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定,证券交易所执行。
对 错
B
[解析] 根据《证券交易所管理办法》规定,有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券交易所制定。
7. 证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。
对 错
B
[解析] 证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。因为根据有关法律规定,参加证券投资的客户必须是完全行为能力人,能独立承担投资活动的法律责任,对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托,性质上属于代客户投资决策,违背了上述规定。
8. 证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
对 错
B
[解析] 并不是证券公司所有的工作人员必须具有证券从业人员资格,只有证监会规定的需要取得从业资格和执业证书的人员才要求必须具有证券从业人员资格。
9. 批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人,只要承认协会章程,遵守协会各项规则,均可申请成为证券业协会会员。
对 错
B
[解析] 证券业协会会员的条件之一是须为从事证券业务经营的证券公司,题中从事证券业务经营和中介服务的机构及个人太过笼统,自然人和某些中介服务机构不能申请成为证券业协会会员。
10. 证券从业人员不得向客户提供有关证券市场变化的肯定性意见。
对 错
A
[解析] 证券从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。因为证券行情变幻莫测,证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见,一旦因预测失误给客户带来损失,很可能引起法律纠纷,在影响客户利益的同时,也影响从业人员和证券行业的声誉。
11. 取得执业证书的人员,连续5年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
对 错
B
[解析] 取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加中国证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
13. 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,不予颁发执业证书,无须书面说明理由。
对 错
B
[解析] 不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。
14. 在任何情况下,证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密。
对 错
B
[解析] 除有关法律特别规定外,证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密,不得随意泄露给他人。
15. 当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证监会申请复核。
对 错
B
[解析] 我国《证券法》第六十二条规定:当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。
16. 中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入证券业协会。
对 错
A
[解析] 《证券法》第一百七十四条规定,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。
17. 因为提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。
对 错
B
[解析] 该行为属于证券从业人员的禁止性行为之一,即不得接受分享利益的委托。
18. 证券协会对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。
对 错
B
[解析] 证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。
19. 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员的执业注册登记。
对 错
A
[解析] 《证券业从业人员资格管理办法》第十六条规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告。
20. 被中国证监会认定为市场禁入者,永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。
对 错
B
[解析] 被中国证监会认定为市场禁入者,在一定时期内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。