1.  产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是______。

• A.产业结构长期构想
• B.对战略产业的保护和扶植
• C.对衰退产业的调整和援助
• D.对增长行业的鼓励和支持

2.  下列说法错误的一项是______。

• A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低
• B.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高
• C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
• D.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高

3.  市场通常说的“融资”，一般是指______。

• A.金融机构对券商的融资
• B.金融机构对券商的融券
• C.券商对投资者的融资
• D.券商对投资者的融券

4.  在决定优先股的内在价值时，______相当有用。

• A.零增长模型
• B.不变增长模型
• C.二元增长模型
• D.可变增长模型

5.  根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是______。

• A.证券组合分析法
• B.基本分析法
• C.技术分析法
• D.以上都不是

6.  2006年，在众多因素，尤其是______的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。

• A.融资融券制度的推出
• B.人民币升值
• C.股权分置改革
• D.机构投资者的迅速发展

7.  在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括______。

• A.2912.4
• B.2224.8
• C.1375.2
• D.993.6

8.  技术高度密集型行业一般属于______市场。

• A.完全竞争型
• B.垄断竞争型
• C.寡头垄断型
• D.完全垄断型

9.  假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么______。

• A.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
• B.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
• C.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
• D.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

10.  下列关于行业生命周期分析的说法，错误的是______。

• A.在幼稚期，由于新行业刚刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业
• B.成长期的企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高
• C.一般而言，技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短
• D.行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长，大量的行业都是衰而不亡

11.  ______是从投资者的买卖区向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来判断股价未来走势的技术指标。

• A.PSY
• B.WMS
• C.BIAS
• D.KDJ

12.  下列各项中不属于股东权益范畴的是______。

• A.资本公积
• B.净资产
• C.股本
• D.盈余公积

13.  反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是______。

• A.每股净收益
• B.每股净资产
• C.股东权益收益率
• D.本利比

14.  技术高度密集型行业一般属于______市场。

• A.完全竞争
• B.垄断竞争
• C.完全垄断
• D.寡头垄断

15.  夏普指数是______。

• A.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
• B.连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
• C.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
• D.连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

16.  一般来说，在投资决策过程中，投资者最好选择______型的行业进行投资。

• A.防御
• B.周期
• C.增长
• D.初创

17.  ______是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。

• A.历史资料研究法
• B.调查研究法
• C.归纳与演绎法
• D.数理统计法

18.  ______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。

• A.ADL
• B.OBOS
• C.ADR
• D.WMS

19.  若普通缺口在短时间内未被回补，则说明______。

• A.趋势盘整
• B.原趋势不变
• C.原趋势反转
• D.无法判断

20.  某投资者投资10000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为______元。

• A.12597.12
• B.12400
• C.10800
• D.13310

21.  某公司的可转换债券的转换平价为30元，股票的基准价格为4元，该债券的市场价格为1200元，则______。

• A.债券的转换升水比率为33.33%
• B.债券的转换贴水比率为33.33%
• C.债券的转换升水比率为25%
• D.债券的转换贴水比率为25%

22.  ______的出发点是基于这样一个原则：证券市场本身并不创造新的价值，没有增值甚至可以说是减值的。

• A.随机漫步理论
• B.循环周期理论
• C.相反理论
• D.波浪理论

23.  在______市场中，证券当前价格完全反应所有公开信息，不仅包括证券价格序列信息，还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。

• A.弱式有效市场
• B.半弱式有效市场
• C.强式有效市场
• D.半强式有效市场

24.  某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，其实际的年收益率是______。

• A.5.88%
• B.6.09%
• C.6.25%
• D.6.41%

25.  VaR取决于哪两项重要的参数______。

• A.持有期和置信度
• B.标准差和持有期
• C.置信度和标准差
• D.期望收益率和置信度

26.  收入政策的总量目标着眼于近期的______。

• A.产业结构升级
• B.经济与社会协调发展
• C.国民收入公平分配
• D.宏观经济总量平衡

27.  在决定优先股的内在价值时，______相当有用。

• A.零增长模型
• B.不变增长模型
• C.二元增长模型
• D.可变增长模型

28.  根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格大于其面值，则其到期收益率______其票面利率。

• A.小于
• B.等于
• C.大于
• D.不确定

29.  不属于波浪理论主要考虑因素的是______。

• A.形态
• B.时间
• C.比例
• D.成交量

30.  ______指标的计算不需要使用现金流量表。

• A.现金到期债务比
• B.每股净资产
• C.每股经营现金流量
• D.全部资金现金回报率

31.  假定某公司在未来每期支付的每股股息为10元，必要收益率为10%，当时股价为85元，运用零增长模型，该股票被低估的价值是______元。

• A.5
• B.10
• C.15
• D.20

32.  表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是______。

• A.PSY采集者退散
• B.BIAS
• C.MACD
• D.WMS

33.  在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券______。

• A.小一点
• B.小得多
• C.差不多
• D.大得多

34.  关于证券市场的类型，下列说法不正确的是______。

• A.在弱式有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
• B.在半强式有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报
• C.在强式有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
• D.在强式有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券

35.  下列对机构投资者的论述，不正确的是______。

• A.从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者
• B.机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人
• C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
• D.参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者

36.  债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是______收益率曲线类型。

• A.水平的
• B.相反的
• C.正常的
• D.拱形的

37.  一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据______予以确定。

• A.资本资产定价模型
• B.套利定价模型
• C.市盈率定价模型
• D.布莱克-斯科尔斯期权定价模型

38.  股票市场资金量的供给是指______。

• A.一级市场的资金总量
• B.能够进入股市的资金总量
• C.二级市场的资金总量
• D.能够进入股市购买股票的资金总量

39.  关于MACD的应用法则不正确的是______。

• A.以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测
• B.DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号
• C.DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号
• D.当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号

40.  KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素______。

• A.开盘价，收盘价
• B.最高价，最低价
• C.开盘价，最高价，最低价
• D.收盘价，最高价，最低价

41.  某投资者以900元的价格购买了面额为1000元、票面利率为12%、期限为5年的债券，那么该投资者的当前收益率为______。

• A.12%
• B.13.33%
• C.8%
• D.11.11%

42.  下列风险中不属于系统性风险的有______。

• A.政治政策性风险
• B.道德风险
• C.汇率利率风险
• D.信用交易风险

43.  与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为______。

• A.反转突破形态
• B.持续整理形态
• C.圆弧顶形态
• D.其他各种形态

44.  适合入选收入型组合的证券有______。

• A.高收益的普通股
• B.优先股
• C.高源息风险的普通股
• D.低源息、股价涨幅较大的普通股

45.  KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素______

• A.收盘价、最高价、最低价
• B.最高价、最低价
• C.开盘价、最高价、最低价
• D.开盘价、收盘价

46.  描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是______。

• A.BIAS
• B.PSY
• C.RSI
• D.WMS

47.  ______是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。

• A.外汇储备
• B.国际储备
• C.黄金储备
• D.特别提款权

48.  某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.12，该证券组合的β值为1.2，那么，该证券组合的詹森指数为______。

• A.-0.22
• B.0
• C.0.22
• D.0.3

49.  政府实施管理的主要行业应该是______。

• A.大企业
• B.初创行业
• C.所有的行业
• D.关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业

50.  假设证券C过去12个月的实际收益率为1.05%、1.08%、1%、0.95%、1.10%、1.05%、1.04%、1.07%、1.02%、0.99%、0.93%、1.08%，则估计期望月利率为______。

• A.1.03%
• B.1.05%
• C.1.06%
• D.1.07%

51.  反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是______。

• A.多因素模型
• B.特征线模型
• C.套利定价模型
• D.资本资产定价模型

52.  下列不属于投资收益指标的有______。

• A.资产收益率
• B.每股净收益
• C.股息发放率
• D.本利比

53.  通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法叫______。

• A.静态套期保值策略
• B.动态套期保值策略
• C.主动套期保值策略
• D.被动套期保值策略

54.  有关收入总量目标的论述，不正确的是______。

• A.着眼于近期的宏观经济总量平衡
• B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
• C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
• D.着重于失业和通货膨胀的问题

55.  在组合投资理论中，有效证券组合是指______。

• A.可行域内部任意可行组合
• B.可行域的左边界上的任意可行组合
• C.可行域右边界上的任意可行组合
• D.按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

56.  反映资产总额周转速度的指标是______。

• A.股东权益周转率
• B.总资产周转率
• C.固定资产周转率
• D.存货周转率

57.  关于基本分析法，下列说法错误的是______。

• A.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
• B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
• C.是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
• D.评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议

58.  ______是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

• A.詹森指数
• B.贝塔指数
• C.夏普指数
• D.特雷诺指数

1.  证券投资分析的信息来源包括______。

• A.历史资料
• B.同业交流
• C.媒体信息
• D.实地访查

2.  判断一个行业的成长能力，可以从哪些方面考察______

• A.需求弹性
• B.产业关联度
• C.生产技术
• D.产业组织变化活动
• E.市场容量与转移活动

3.  投资目标的确定应包括______。

• A.风险
• B.收益
• C.证券投资的资金数量
• D.投资的证券品种

4.  经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为______。

• A.先行性指标
• B.超前性指标
• C.滞后性指标
• D.同步性指标
• E.落后指标

5.  下面的______关联交易属于资产重组中的关联交易。

• A.承包经营
• B.资产转让和置换
• C.合作投资
• D.托管经营
• E.相互持股

6.  波浪理论考虑的因素主要有______。

• A.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
• B.股价走势所形成的形态
• C.完成某个形态所经历的时间长短
• D.波浪移动的级别
• E.股价移动的趋势

7.  下列不属于著名的整理形态的是?______

• A.三角形
• B.圆形
• C.矩形
• D.旗形
• E.楔形

8.  行业形成的方式有______。

• A.分裂
• B.分化
• C.衍生
• D.新生长

9.  在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由______所决定的。

• A.投资者的筹码分布
• B.持有成本
• C.投资者的心理因素
• D.机构主力的斗争

10.  增长型证券组合一般不会选择具有下列哪些特征的股票?______

• A.收入和股息稳步增长
• B.收入增长率非常稳定
• C.高预期收益
• D.高派息
• E.高收益，高风险

11.  市场行为最基本的表现是______。

• A.成交价
• B.开盘价
• C.成交量
• D.成交时间
• E.成交地点

12.  资产重组时，按市场价值法评估资产的优点有______。

• A.市场价值法是从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性
• B.市场价值法简单易懂，容易使用
• C.比较充分的考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理
• D.有利于企业资产保值

13.  证券市场主要有哪几类人群?______

• A.多头
• B.空头
• C.持股
• D.持币
• E.参与者

14.  某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为______。

• A.0.9元
• B.1.1元
• C.2元
• D.360元

15.  在下列关于弱式有效市场的描述中，不正确是______。

• A.技术分析失效
• B.证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料
• C.内幕信息无助于改善投资绩效
• D.如果不运用进一步的价格序列以外的信息，明天价格最好的预测值是今天的价格
• E.投资者不可能战胜市场

16.  下列关于资产负债率的说法，正确的是______。

• A.反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的
• B.衡量企业在清算时保护债权人利益的程度
• C.是负债总额与资产总额的比值
• D.也被称为举债经营比率

17.  某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的______。

• A.幼稚期
• B.成长期
• C.成熟期
• D.衰退期

18.  作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门，商务部的主要职责是______。

• A.研究拟定规范市场运行和流通秩序的政策法规
• B.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
• C.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
• D.依照法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组

19.  资本资产定价模型的有效性问题是指______。

• A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
• B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
• C.理论上风险与收益是否具有正相关关系
• D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系
• E.现实市场中的风险与收益是否具有负相关关系

20.  下列选项中，属于机构投资者的有______。

• A.政府
• B.共同基金
• C.保险公司
• D.投资公司
• E.证券公司

21.  下列说法正确的是______。

• A.分散化投资使系统风险减少
• B.分散化投资使因素风险减少
• C.分散化投资使非系统风险减少
• D.分散化投资既降低风险又提高收益

22.  对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，______。

• A.他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线
• B.他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线
• C.他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线
• D.偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异
• E.他的偏好无差异曲线之间互不相交

23.  下列选项中，属于横向比较研究法的有______。

• A.将行业的增长情况与国民经济的增长进行比较
• B.利用行业的历史数据分析过去的增长情况
• C.将不同行业进行比较
• D.将不同国家或者地区的统一行业进行比较
• E.以上答案都不正确

24.  对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有______。

• A.需求拉上的通货膨胀
• B.成本推进的通货膨胀
• C.供给短缺的通货膨胀
• D.结构性的通货膨胀

25.  在关于指数量价关系分析的一些总结性描述中，不正确的有______

• A.价涨量跌呈现背离
• B.价跌量增赶快卖出
• C.价涨量增顺势推动
• D.价涨量减快速拉升
• E.价跌量增有待观察

26.  按照相反理论，下列操作和说法正确的有______。

• A.在市场投资者爆满时应该出场
• B.证券市场本身并不创造新的价值，甚至可以说是减值的
• C.不可能多数人获利
• D.要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致

27.  下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是______。

• A.总量分析和结构分析是互不相干的
• B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究
• C.结构分析侧重于总量指标速度的考察
• D.结构分析要服从于总量分析的目标

28.  ______技术分析理论认为收盘价是最重要的价格。

• A.道氏理论
• B.波浪理论
• C.切线理论
• D.形态理论

29.  下列关于产业组织创新的说法，正确的是______。

• A.产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一
• B.产业组织创新是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果
• C.产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果共同驱动
• D.产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键

30.  VaR的计算方法有______。

• A.局部估值法
• B.德尔塔-正态分布法
• C.历史模拟法
• D.蒙特卡罗模拟法

31.  证券市场里的投资者可以分为______。

• A.多头
• B.持币观望者
• C.空头
• D.持股观望者
• E.机构

32.  关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是______。

• A.在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线
• B.上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用
• C.上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种
• D.趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的

33.  关于我国证券市场机构投资者发展的第三个阶段，下列正确的表述有______。

• A.管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施
• B.第一只开放式基金出现，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者的时代
• C.首家中外合资基金管理公司获准筹建
• D.允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市等一系列举措的实施

34.  经营战略具有______的特征。

• A.全局性
• B.长远性
• C.短期目标性
• D.纲领性

35.  ______行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。

• A.增长型
• B.周期型
• C.防守型
• D.初创型

36.  关于VaR法，以下说法正确的有______。

• A.它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露
• B.VaR法应用起来方便易行
• C.使得不同类型资产的风险之间具有可比性
• D.简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险

37.  基本分析流派的主要理论假设是______。

• A.劳动创造价值
• B.股票的价值决定价格
• C.股票的价格围绕价值波动
• D.证券市场遵循随机游走假说
• E.证券市场是强式有效市场

38.  对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是______。

• A.清算价格法
• B.重置成本法
• C.收益现值法
• D.市场价值法

39.  利润表主要反映了哪些内容______

• A.未分配利润和资本公积
• B.构成营业收入的各项要素
• C.每股收益
• D.构成利润总和的各项要素
• E.构成营业利润的各项要素

40.  下面的______关联交易属于经营活动中的关联交易。

• A.合作投资
• B.负担费用的转嫁
• C.资金占用
• D.信用担保
• E.关联购销

41.  影响权证理论价值的主要有______。

• A.标的股票的价格
• B.权证的行权价格
• C.无风险利率
• D.股价的波动率

42.  利用MACD进行行情预测，主要是从______方面进行。

• A.切线理论
• B.指标背离原则
• C.DIF和DEA的值
• D.DIF和DEA的相对取值

43.  技术分析认为，市场行为最基本的表现是______。

• A.成交价
• B.收盘价
• C.成交量
• D.开盘价
• E.最高价

44.  下列受经济周期影响较为明显的行业有______。

• A.消费品业
• B.耐用品制造业
• C.生活必需品
• D.需求的收入弹性较高的行业

45.  公司财务比率分析一般包括______。

• A.盈利能力分析
• B.资本结构分析
• C.经营效率分析
• D.偿债能力分析
• E.投资收益分析

46.  衡量公司行业竞争地位的主要指标有______。

• A.资本负债率
• B.产品市场占有率
• C.每股盈利
• D.行业综合排序
• E.净资产收益率

47.  下列关于中央银行执行货币政策的描述正确的有______

• A.中央银行提高再贴现率，货币供应量增加
• B.中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少
• C.当中央银行采取紧的货币政策时，股价将下跌
• D.中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌
• E.中央银行执行松的货币政策通常使证券市场价格上涨

48.  一国汇率会因该国的______等的变化而波动。

• A.国际收支状况
• B.就业率
• C.通货膨胀率
• D.利率
• E.经济增长率

49.  完全负相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为25%、期望收益率为12%。以下说法正确的有______。

• A.最小方差证券组合为40%A+60%B
• B.最小方差证券组合为5/11×A+6/11×B
• C.最小方差证券组合的方差为14.8%
• D.最小方差证券组合的方差为0

50.  对公司所在的区位进行分析，包括______。

• A.区位内的自然条件
• B.区位内的基础条件
• C.区位内的政府产业政策
• D.区位内的经济特色

51.  在组合投资理论中，有效证券组合是指______。

• A.可行域内部任意可行组合
• B.可行域的左上边界上的任意可行组合
• C.按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
• D.可行域右上边界上的任意可行组合

52.  三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为______。

• A.对称三角形
• B.等边三角形
• C.等腰三角形
• D.下降三角形
• E.上升三角形

53.  影响长期偿债能力的其他因素包括______。

• A.长期租赁
• B.担保责任
• C.或有项目
• D.经济波动

54.  会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的______等所作的解释。

• A.编制基础
• B.编制依据
• C.编制原则和方法
• D.主要项目

55.  上市公司的资产重组方式主要有______。

• A.公司资产租赁
• B.公司控制权转移
• C.公司所有权转移
• D.公司调整
• E.公司扩张

56.  受经济周期影响较为明显的行业有______。

• A.耐用消费品
• B.生活必需品采集者退散
• C.钢铁
• D.石油
• E.公用事业

57.  证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种______。

• A.资本证券的总称
• B.流通证券的总称
• C.有价证券的总称
• D.上市证券的总称
• E.法定证券的总称

58.  宏观经济分析的意义是______。

• A.为投资组合提供指导
• B.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向
• C.把握证券市场的总体变动趋势
• D.判断整个证券市场的投资价值
• E.为决策部门服务

59.  下列选项中，不属于国债的主要功能的有______。

• A.调节国民收入的使用结构和产业结构
• B.调节国民收入初次分配形成的格局
• C.调节社会总供求结构
• D.调节国际收支平衡
• E.调节资金供求和货币流通量

60.  数理统计法包括______。

• A.比较研究
• B.时间数列
• C.线性回归
• D.相关分析

1.   在市场预期理论中，某一时点的各种期限债券的即期利率不尽相同的。

2.   当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气减弱。

3.   在统计GDP时用到的“长住居民”，包括居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民。

4.   我国沪深两个证券交易所将全部上市公司分为：工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类六类，并分别计算和公布各分类股价指数。

5.   如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落。

6.   组合管理者在强式有效市场中选择消极保守型投资。

7.   证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭不，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或虚假承诺。

8.   利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算企业一定时期的净利润(或净亏损)。

9.   实质性重组一般要将被并购企业60%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并；而报表性重组一般都不进行大规模的资产置换或合并。

10.   如果一种可转换证券可以立即转换，它可转换的普通股票的市场价值与转换比率的乘积便是该可转换证券的理论价值。

11.   暗含在附息债券到期收益率计算中的一个假定条件是债券的息票利息能按到期收益率再投资，因而到期收益率是一个预期收益率。

12.   高增长行业的股票价格随着经济周期的变化而变化。

13.   道氏理论认为，工业平均指数和运输业平均指数必须在同一方向上运行才可以确认某一市场趋势的形成。

14.   转换平价可被视为已将可转换证券转换为标的股票的投资者的盈亏平衡点。

15.   中央银行降低再贴现率，使货币供应量增加。

16.   随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一个“低-高-老化”的过程。

17.   如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，中央银行就会采取紧缩货币的政策以减少需求。

18.   在产品生命周期的成熟阶段，少数大厂商垄断了整个行业的市场，每个厂商占有的市场份额比例发生变化的程度较小。

19.   当总需求不足时，应增加货币供应量。

20.   整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。

21.   在股价循环的活跃期，股票成交量剧增，股票价格也趋于大幅度上涨。

22.   旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相同。

23.   周期型行业的运动状态与经济周期呈正相关，即当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相应衰落。

24.   居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求。

25.   一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一笔转换升水。

26.   如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较长的债券的价格折扣较大。

27.   寡头垄断是指独家企业生产某种特质产品的情形，及整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。

28.   短期线在中期线的下方、中期线在长期线的下方称为空头排列。

29.   债券价格的易变性与债券的票面利率无关。

30.   如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业，则近期的数字显然不尽合理。此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计。

31.   关联交易属于内幕交易的范畴。

32.   评价经营效果只需比较一下收益率就行了。

33.   对称三角形只是原有趋势运动途中的修正状态，所以持续的时间不会太长。持续的时间不太长，保持原有趋势的能力就会下降。

34.   证券投资分析中，技术分析解决的是“买卖何种证券”的问题。

35.   中国银行业监督管理委员会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。

36.   相关关系按研究指标变量的多少，可以分为正相关和负相关。

37.   稀有金属矿藏开采业属于完全垄断的市场类型。

38.   证券投资组合评价就是评价该组合的投资回报率。

39.   当短期RSI＜长期RSI时，一般可判断属多头市场。

40.   周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张。采集者退散

41.   权益资本成本率指公司股东预期的回报率，可以使用CAPM模型计算权益资本成本率：股本资本成本率=无风险收益率+β×市场风险溢价。

42.   在演绎法中，研究的对象是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。

43.   对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为虚值期权。

44.   进入加速成长期后，企业的产品和劳务已为广大消费者接受，销售收入和利润开始加速增长，新的机会不断出现，但企业仍然需大量资金来实现高速成长。

45.   中央银行提高利率将使人们的储蓄倾向降低。

46.   金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。

47.   通常认为正常的速动比率是2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

48.   结构分析法是指对经济系统中组成部分及其对比关系变动规律的分析。

49.   债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。

50.   收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。

51.   为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营业务提供财务顾问服务是属于投资分析师的业务范围内。

52.   营运资金越多，并不能说明不能偿还的风险越小。

53.   在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。

54.   中国人民银行于2005年7月21日确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。

55.   在强式有效市场中，专业投资者的边际市场价值为正。

56.   一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的期望收益率和标准差所确定。

57.   外汇汇率上升，出口企业证券价格上升。

58.   与旗形一样，楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。

59.   相反理论的要点是，在市场投资者爆满的时候出场，在投资者稀少的时候进场。

60.   投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。