一、单项选择题(每小题备选答案中。只有一个符合题意的正确答案)
二、多项选择题(每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。)
三、判断题5. 金融期权是一种所有权,是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。
对 错
B
[解析] 金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易。具体地说,其购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约的权利。
9. 证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。
对 错
B
[解析] 证券交易席位的编号是由证券交易所负责安排的。
26. 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。
对 错
B
[解析] 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种,这是最常见、最普通的形式。
27. 根据上海证券交易所的有关规定,证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。
对 错
A
[解析] 根据上海证券交易所的有关规定,股票的手续费标准一律为5‰,证券商不得任意或变相提高或降低收取手续费的标准。
34. 根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。
对 错
B
[解析] 证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的80%。
41. 特约日交收是指证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交割、交收。特约日交收是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。
对 错
A
[解析] 特约日交收是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。
43. 非交易过户可免交印花税。
对 错
B
[解析] 非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更,受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户,并根据受让总数按当天收盘价,收取规定标准的印花税。
44. 因法院判决等原因,当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。
对 错
B
[解析] 继承、赠与和法院判决等原因,当事人可就近选择证券登记代理机构或直接向深圳证券登记结算机构申请办理证券非交易过户。
46. 在债券回购交易中,以券融资方在初始交易前,必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。
对 错
B
[解析] 在债券回购交易过程中的以资融券方,在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券经营机构的证券清算账户。在回购期内不得动用抵押债券。
48. 证券回购交易双方在报价时,直接输入资金年收益率数值,不可省略百分号。
对 错
B
[解析] 回购竞价交易由交易双方按回购业务每百元资金应收(付)的年收益率报价,报价时,可省略百分号,直接输入年收益率数值,并限于小数点后三位有效数字,最小报价变动为0.005或其整数倍。
58. 证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。
对 错
B
[解析] 证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险,主要是指因证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险,主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
61. 在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。
对 错
B
[解析] 交易差错风险是指由于种种原因,交易结果违背委托人意愿而造成的损失。证券经营机构接受客户的委托为客户代理买卖各种证券时,要经过开设账户、填单、审查、输入、成交后清算、交割等系列操作环节,由于操作环节较多或管理不严,在操作中很可能出现失误,导致交易差错风险。