一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求)
二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,至少有1项符合题目要求)
三、判断题1. 股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。
对 错
B
[解析] 熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节,P3。
2. 所有的开放式基金除了申购和赎回外,都可以像买卖股票、债券一样进行交易。
对 错
B
[解析] 熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节,P4。
3. 证券投资者既可以是自然人,也可以是法人。
对 错
A
[解析] 熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节,P7。
4. 证券成交速度快,说明其流动性很好。
对 错
B
[解析] 熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节,P12。
5. 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。
对 错
B
[解析] 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节,P15。
6. 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。
对 错
A
[解析] 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节,P17。
7. 上海证券账户当日开立,次一交易日生效。
对 错
A
[解析] 掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节,P25。
8. 在深圳证券交易所,同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券可以转托管。
对 错
A
[解析] 掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节,P27。
9. 我国现行规定的委托期为当日有效。
对 错
A
[解析] 掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节,P30。
10. 对于深圳证券交易所来说,最优5档即时成交剩余撤销申报,是指以本方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。
对 错
B
[解析] 掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节,P32。
11. 对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
对 错
A
[解析] 熟悉委托指令撤销的条件和程序。见教材第二章第三节,P36。
12. 所谓集合竞价,是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
对 错
A
[解析] 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节,P37。
13. 上海证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价。
对 错
B
[解析] 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节,P39。
14. 买方和卖方就大宗交易达成一致后,买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。
对 错
A
[解析] 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节,P51。
15. 证券停牌时,证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;汪券摘牌后,行情信息中该证券的信息。
对 错
A
[解析] 熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节,P58。
16. 我国证券交易所在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
对 错
A
[解析] 掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节,P59。
17. 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具,应当遵守相关监管要求,投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。
对 错
A
[解析] 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节,P70。
18. 在证券经纪业务中,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。
对 错
A
[解析] 熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P71。
19. 如果情况发生了变化,为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。
对 错
B
[解析] 熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P73。
20. 证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户代理人的姓名。
对 错
B
[解析] 掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P75。
21. 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人,申请补办证券账户卡之前,应先办理指定交易手续。
对 错
A
[解析] 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P84。
22. 证券公司从事经纪业务时,客户要求变更代理人的,营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。
对 错
A
[解析] 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P99。
23. 债券市场投资者适当性管理,是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类,并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者,引导其参与棚应类型债券交易的制度安排。
对 错
A
[解析] 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P108。
24. 集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能够更好地提升业绩。
对 错
B
[解析] 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P122。
25. 在我国,股票网上发行询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间,通过累计投标询价确定发行价格。
对 错
A
[解析] 掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节,P147。
26. 股票网上发行的,股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
对 错
A
[解析] 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节,P149。
27. 投资者在配股缴款时只能申报一次,而且不可以撤单。
对 错
B
[解析] 掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节,P154。
28. 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。
对 错
B
[解析] 熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节,P155。
29. 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上,累加申购金额为1000元或其整数倍,但最高不能超过99999900元。
对 错
B
[解析] 熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P159。
30. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。
对 错
A
[解析] 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节,P172。
31. 自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。
对 错
A
[解析] 掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P185。
32. 证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。
对 错
A
[解析] 掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P187。
33. 内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
对 错
A
[解析] 熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P190。
34. 集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。
对 错
A
[解析] 熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P201。
35. 资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。
对 错
A
[解析] 熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P201。
36. 证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。
对 错
A
[解析] 熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节,P208。
37. 集合资产管理计划资产中的债券,不得用于回购。
对 错
A
[解析] 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P212。
38. 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证券监督管理委员会批准。
对 错
A
[解析] 熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节,P216。
39. 证券公司在交易所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报交易所备案。
对 错
A
[解析] 熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P231。
40. 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。
对 错
B
[解析] 掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节,P232。
41. 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账,在证券公司开立信用资金账户。
对 错
B
[解析] 掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节,P233。
42. 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,不得低于证券交易所规定的标准。
对 错
A
[解析] 熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,P247。
43. 融资融券担保证券涉及收购情形时,客户不得通过信用证券账户申报预受要约。
对 错
A
[解析] 熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节,P248。
44. 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。
对 错
A
[解析] 熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节,P253。
45. 融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
对 错
B
[解析] 熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节,P254~255。
46. 证券金融公司不得为他人的债务提供担保。
对 错
A
[解析] 熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P262。
47. 当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。
对 错
A
[解析] 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节,P266。
48. 债券回购交易申报中,融资方按“买入”(B)予以申报,融券方按“卖出”(S)予以申报。
对 错
A
[解析] 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节,P267。
49. 在进行全国银行间债券市场质押式回购交易时,回购到期时参与者经过商议可以展期。
对 错
B
[解析] 熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节,P269。
50. 买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结,保证了市场上可供交易的债券量。
对 错
A
[解析] 熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节,P271。
51. 交易双方经过协商可以延长全国银行间债券市场买断式回购的回购期限。
对 错
B
[解析] 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节,P272。
52. 只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。
对 错
B
[解析] 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节,P273。
53. 在标准券折算率的计算过程中,相关系数取值越谨慎越好。
对 错
B
[解析] 掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P278。
54. 全国银行间债券市场债券回购交易时,商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
对 错
A
[解析] 掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P279。
55. 在证券交易所买断式回购到期回购结算时,中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报,但以第一次申报为准。
对 错
B
[解析] 掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P282。
56. 变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
对 错
B
[解析] 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节,P285。
57. 结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户,其账户名称与结算参与人名称可以不一致。
对 错
B
[解析] 掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节,P292。
58. 由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。
对 错
B
[解析] 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P295。
59. 对于资金交收违约,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外,同时按规则计收违约金。
对 错
B
[解析] 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P297。
60. 结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。
对 错
B
[解析] 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P299。