一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。)
二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。)
三、判断题(判断以下各小题的对错)
3. 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。
对 错
B
金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
4. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。
对 错
B
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露。要配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。
6. 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的,应按其申报数量办理转股。
对 错
B
可转债持有人申报转股的可转债数量小于等于其实际可用可转债余额的,应按其申报数量办理转股。
8. 按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券一般情况下可以转托管。
对 错
B
按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券一般情况不可以转托管。
12. 证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
对 错
B
证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
13. 店头市场即场外交易市场,二者可以等同。
对 错
B
店头市场是指无固定地点的股票交易市场,亦称“场外市场”,但二者不可等同。
16. 新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。
对 错
B
新股网上竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法。
17. ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。
对 错
B
ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。
22. 市价委托是我国法规规定的委托种类。
对 错
A
《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定,客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。
27. 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。
对 错
B
证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。
30. 我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。
对 错
B
我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款,以及从境外汇入的外汇资金;不允许使用外币现钞。因此存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。
32. 在集合资产管理计划中,客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。
对 错
B
在集合资产管理计划中,客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。
33. 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。
对 错
B
上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。
36. 交易所可根据市场情况调整履约金比率,调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。
对 错
B
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率.只适用于调整后的交易,不进行追溯调整。
38. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。
对 错
B
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
39. 在买断式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中,标的债券的所有权发生了转移。
对 错
B
在质押式回购中,融券方不拥有标的债券的所有权;在买断式回购中,标的债券的所有权发生了转移。
41. 目前,我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。
对 错
B
目前,我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种企业债。
45. 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
对 错
B
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的,以前一日收盘价为当日收盘价。题中描述的是上海证券交易所开盘价与收盘价的产生。
49. 上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,必须使用不同的席位。
对 错
B
上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划有同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。
50. 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变,并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。
对 错
B
固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变,并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。
54. 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
对 错
B
证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
57. 参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。
对 错
B
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规另有规定除外。