银符考试题库B12
现在是:
试卷总分:100.0
您的得分:
考试时间为:
点击“开始答卷”进行答题
交卷
评分
存入我的题库
晒成绩
打印模式
隐藏答案解析
打印
下载
背景
字体
较大
大
中
小
较小
退出
基金销售基础分类模拟题1-(2)
二、不定项选择题
以下各小题所给出的4个选项中,至少有1项符合题目要求。
1. 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的
。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.书面凭证
D.资本凭证
A
B
C
D
BC
2. 广义的有价证券包括
。
A.金融证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
A
B
C
D
BCD
3. 证券市场两个最基本和最主要的品种是
。
A.股票
B.基金
C.债券
D.证券衍生品
A
B
C
D
AC
4. 有价证券具有的主要特征是
。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
A
B
C
D
ABCD
5. 对非上市证券认识不正确的是
。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
A
B
C
D
C
6. 证券市场的基本功能包括
。
A.风险控制功能
B.筹资一投资功能
C.资本定价功能
D.资本配置功能
A
B
C
D
BCD
7. 在我国,社保基金主要由
组成。
A.社会保障基金
B.社会保险基金
C.企业年金
D.对冲基金
A
B
C
D
AB
8. 证券的机构投资者主要有
。
A.政府机构
B.金融机构
C.企业和事业法人
D.各类基金
A
B
C
D
ABCD
9. 关于证券业协会的叙述正确的是
。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益的职责
A
B
C
D
ABCD
10. 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是
。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
A
B
C
D
ABCD
11. 证券市场的形成主要得益于
。
A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.国家政策的支持
A
B
C
D
ABC
12. 下列关于股指期货的描述正确的是
。
A.股指期货合约没有到期日,可以无限期持有
B.股指期货交易采用保证金制度
C.在交易方向上,股指期货可以卖空
D.股指期货交易采取当日无负债结算制度
A
B
C
D
BCD
13. 证券市场中介机构主要包括
。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券服务机构
D.证券交易所
A
B
C
D
ABC
14. 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括
。
A.外国证券机构可以直接从事B股交易
B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务
C.允许外国证券公司设立合营公司,外资拥有不超过1/2的股权
D.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
A
B
C
D
ABD
15. 证券交易所的主要职责有
。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保交易市场的公开、公平和公正
A
B
C
D
ABCD
16. 商品证券是具体包括
。
A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单
A
B
C
D
ACD
17. 资本证券
。
A.是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B.持有人有一定的收入请求权
C.是有价证券的主要形式
D.是狭义有价证券
A
B
C
D
ABCD
18. 证券市场的品种结构主要包括
。
A.股票市场
B.债券市场
C.基金市场
D.衍生品市场
A
B
C
D
ABCD
19. 按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为
。
A.有形市场
B.上市市场
C.无形市场
D.非上市市场
A
B
C
D
AC
20. 证券市场的发展停滞阶段是
。
A.20世纪初
B.1929~1933年
C.20世纪20年代至第二次世界大战结束
D.第二次世界大战后至20世纪60年代
A
B
C
D
B
21. 证券交易所在性质上不是
。
A.证券监管机构
B.证券服务机构
C.证券投资人
D.自律性组织
A
B
C
D
ABC
22. 自律性组织包括
。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证监会
D.证券业协会
A
B
C
D
AD
23. 参与证券投资的金融机构包括
。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.主权财富基金
A
B
C
D
ABC
24. 按证券发行主体的不同,有价证券可分为
。
A.政府证券
B.金融证券
C.政府机构证券
D.公司证券
A
B
C
D
ACD
25. 股票具有的特征包括
。
A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性
A
B
C
D
ABCD
26. 引起股票价格变动的因素包括
。
A.公司经营状况
B.宏观经济因素
C.政治因素、心理因素和人为操纵因素
D.稳定市场的政策与制度安排
A
B
C
D
ABCD
27. 以下关于股票市场价格的阐述正确的是
。
A.股票的市场价格由股票的价值决定
B.供求关系是最直接影响股票的市场价格因素
C.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况,进而影响股票价格
D.影响股票价格的因素复杂多变,所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
A
B
C
D
ABD
28. 下列关于创业板市场的描述正确的是
。
A.创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统
B.创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场
C.创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业
D.创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务
A
B
C
D
BC
29. 通常,经济周期变动与股价变动的关系是
.
A.复苏阶段——股价低迷
B.高涨阶段——股价上涨
C.危机阶段——股价下跌
D.萧条阶段——股价回升
A
B
C
D
BC
30. 普通股票股东的权利包括
。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.了解公司经营状况的权利
D.优先认股权
A
B
C
D
ABCD
31. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括
。
A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务
A
B
C
D
AD
32. 下列机构属于证券市场服务机构的是
。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构
B.会计师事务所、律师事务所
C.证券信用评级机构
D.证券交易所
A
B
C
D
ABC
33. 我国按投资主体的不同性质,将股票划分为
。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
A
B
C
D
ABCD
34. 国家股的资金主要来源于
。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
A
B
C
D
ABC
35. 境内居民个人可以用
从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
A
B
C
D
ABD
36. 债券的票面要素包括
。
A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
A
B
C
D
ABCD
37. 发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有
。
A.资金使用方向
B.市场利率变化
C.筹资者的资信
D.债券变现能力
A
B
C
D
ABD
38. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为
。
A.浮动利率债券
B.零息债券
C.附息债券
D.息票累积债券
A
B
C
D
ABCD
39. 以下关于债券与股票的比较正确的是
。
A.债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定
B.债券是一种有期投资,股票是一种无期投资
C.股票风险较小,债券风险相对较大
D.发行债券的经济主体很多,但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
A
B
C
D
ABD
40. 债券的特征包括
。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
A
B
C
D
ABCD
41. 目前我国发行的普通国债有
。
A.国库券
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债(电子式)
A
B
C
D
BCD
42. 我国的金融债券包括
。
A.政策性金融债券
B.商业银行次级债券
C.证券公司债券
D.证券公司短期融资债券
A
B
C
D
ABCD
43. 债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有
。
A.发行人是借人资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系
A
B
C
D
ABCD
44. 与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是
。
A.债券
B.股票
C.银行活期存款单
D.金融衍生工具
A
B
C
D
ABD
45. 金融衍生工具的基本特征包括
。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
A
B
C
D
ABCD
46. 按照持有人权利的性质不同,权证分为
。
A.认购权证
B.认股权证
C.备兑权证
D.认沽权证
A
B
C
D
AD
47. 关于证券发行市场论述正确的是
。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
A
B
C
D
ABCD
48. 证券发行市场的作用主要表现在
。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
C.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
A
B
C
D
ACD
49. 以下关于利率风险的描述,正确的是
。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率风险是债券的主要风险
C.利率风险对长期债券的影响大于短期债券
D.利率从两方面影响证券价格:一是改变资金流向;二是影响公司的盈利
A
B
C
D
ABCD
50. 以下关于风险与收益关系的描述正确的是
。
A.在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿
B.风险和收益的本质联系可以表述公式是:预期收益率:无风险利率+风险补偿
C.收益与风险相对应
D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
A
B
C
D
ABCD
二、不定项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
深色:已答题 浅色:未答题
提交纠错信息
评价难易度
提交知识点