三、判断题3. 在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。
对 错
B
[解析] 深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在任一证券营业部买入证券,这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行,即“在哪里买入就在哪里卖出”。
5. 我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股,组成一个自律性的股东会。
对 错
B
上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。它们通过接纳证券公司入会,组成一个自律性的会员制组织。
7. 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司挪用客户资产进行投资的,退还多得利润。
对 错
B
[解析] 题目所述的情形满足:“证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券”,按照《证券公司监督管理条例》规定,该情形应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。本题的表述错误。
12. 证券公司自营业务的管理中,投资组合的制度与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
对 错
A
在证券公司自营业务的管理中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕。同时,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。
13. 证券公司融资融券业务中,只有负责风险监控的部门要和其他部门分离。
对 错
B
[解析] 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
14. 托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的,可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。
对 错
B
托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的,不可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。
15. 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
对 错
A
[解析] 熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
17. 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
对 错
B
[解析] 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
18. 《刑法》规定,用下列行为操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的。______
对 错
A
[解析] 本题考查《中华人民共和国刑法》的有关规定。
本题的说法正确。
20. 当股票价格下跌时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
对 错
B
当股票价格上升时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
21. 集合资产管理合同的前言应说明:委托人保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本合同和集合计划说明书全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利,且保证最低收益。
对 错
B
[解析] 集合资产管理合同既不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
22. 从国际上来看,委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
对 错
A
委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种,我国实行的是当日有效制度。
23. 合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
对 错
B
[解析] 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股);而合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金,还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。本题的表述错误。
24. 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,并不代表整个交易过程的结束。
对 错
B
交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,并代表整个交易过程的结束。
26. 认沽权证是指发行人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
对 错
B
[解析] 认沽权证属于看跌期权,其持有人有权按规定价格卖出基础资产。题中描述的为认购权证。
27. 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上,在其他条件符合的情况下,该公司可以实施配股。
对 错
B
[解析] 2001年3月15日,中国证监会《关于做好上市公司新股发行工作的通知》规定,上市公司申请配股,除应当符合《上市公司新股发行管理办法》的规定外,还应当符合下列条件:①经注册会计师核验,公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;设立不满3个会计年度的,按设立后的会计年度计算;②公司一次配股发行股份总数,原则上不超过前次发行并募足股份后股本总额的30%;如公司具有实际控制权的股东全额认购所配售的股份,可不受上述比例的限制;③本次配股距前次发行的时间间隔不少于1个会计年度。
28. 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料,并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。
对 错
B
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料(以下简称“申报材料”),并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。本题的表述错误。
29. 股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分,要转入公司的法定公积金。
对 错
B
股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分,要转入公司的法定公积金。
30. 《证券法》规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以1万元以上20万元以下的罚款。
对 错
B
[解析] 单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。
32. 上海证券交易所和深圳证券交易所每天都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。
对 错
B
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。
34. 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
对 错
B
[解析] 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。本题的表述错误。
35. 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,经向中国结算公司申请,可开立多个证券账户。
对 错
A
[解析] 2004年10月20日,中国结算公司发布通知,对《证券账户管理规则》做了如下修改:“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,经向本公司申请,可开立多个证券账户,具体标准另行制定”。
36. 我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络,新股发行主承销商在网站上挂牌销售,投资者通过互联网络系统申购的发行方式。
对 错
B
[解析] 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。
39. 投资者参与股份报价转让,应与报价券商签订代理报价转让协议。
对 错
A
[解析] 投资者参与股份报价转让,应与报价券商签订代理报价转让协议。签订协议前,报价券商应要求投资者阅读并签署风险揭示书。本题的表述正确。
41. 证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
对 错
B
[解析] 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定,投资限制包括但不限于下列投资行为:①将集合计划资产中的债券用于同购;②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券,按证券面值计算,超过该证券发行总量的10%。
42. 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益,对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
对 错
B
收益率在证券回购交易中对于以券融资方面而言,代表其固定的融资成本;对于以资融券方面而言,是其固定的收益。
45. 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限,所申报金额不得超过该计划的总资产。
对 错
B
[解析] 集合资产管理计划申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
46. 合格境外机构投资者可以委托3家境内商业银行作为托管人托管资产,并可以更换托管人。
对 错
B
[解析] 每个合格投资者只能委托1家境内商业银行作为托管人托管资产,并可以更换托管人。
48. 经纪业务因无须提供资金,只提供中介服务,故无风险可言。
对 错
B
证券机构代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题,对这些问题如果不适当控制,同样会给证券公司带来损失。
49. 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。
对 错
A
[解析] 熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。
50. 证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
对 错
B
《证券交易所管理办法》第35条规定,证监会有权要求证券交易所暂停或恢复上市证券的交易。
51. 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。
对 错
B
[解析] 可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机请求“发行公司”按规定的价格和比例将债券转换为股票。
53. 根据集合资产管理合同的约定,客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。
对 错
B
[解析] 根据集合资产管理合同的约定,客户不可以转让所持集合资产管理计划的份额。
54. 证券登记结算机构应该向客户送对账单,并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。
对 错
B
[解析] 证券公司应当按照融资融券合同约定的方式,向客户送交对账单,并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。
55. 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
对 错
B
[解析] 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
57. 标的股票交易被实施特别处理的,交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
对 错
A
[解析] 标的股票交易被实施特别处理的,交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。本题的表述正确。